De Autoriteit Financiële Markten (AFM) kan partijen de mogelijkheid bieden om een boetezaak vereenvoudigd af te doen. Als een onderneming of een persoon bereid is de overtreding te erkennen en de boete te accepteren, kan de AFM de boete verlagen met 15% en volstaan met een verkort boetebesluit.
Read MoreHaar prioriteiten en andere toezichtactiviteiten heeft de AFM gepubliceerd in haar jaarlijkse toezichtagenda. Financieel-economische criminaliteit is vaak grensoverschrijdend. Internationale samenwerking op het gebied van het bestrijden van witwassen en terrorismefinanciering is daarom een speerpunt voor 2022. Naast het intensiveren van internationale samenwerking gericht op het tegengaan van financieel-economische criminaliteit zet de AFM ook in op het verstevigen van de samenwerking met nationale partners, zoals DNB, BFT, Nationale Politie, OM, FIOD en Belastingdienst, door middel van het gezamenlijk uitvoeren van onderzoeken en projecten.
Read MoreGerechtshof Amsterdam 14 december 2021, ECLI:NL:GHAMS:2021:3788
Een notaris heeft onder meer derdengelden gebruikt voor persoonlijke beleggingsdoeleinden, te weten de aankoop van aandelen. Door (tijdelijk) gelden van de kwaliteitsrekening voor privédoeleinden te gebruiken, terwijl hij wist dat daardoor een bewaringstekort zou ontstaan, heeft de notaris willens en wetens in strijd met zijn wettelijke verplichtingen gehandeld. Het Hof bevestigt in beroep de ontzetting van de notaris uit het ambt.
Read MoreDe Autoriteit Financiële Markten heeft op 18 december 2020 bestuurlijke boetes opgelegd aan Rodeler, tevens handelend onder de naam 24Option.com. De boetes zijn opgelegd wegens het in strijd handelen met artikel 5:20 Algemene wet Bestuursrecht. Op grond van deze bepaling is een partij verplicht medewerking aan een toezichthouder te verlenen die redelijkerwijs bij de uitoefening van zijn bevoegdheden kan worden gevorderd. Rodeler NL en Rodeler Ltd hebben aan deze verplichting niet voldaan. Zij exploiteerden het online beleggingsplatform 24option.com, waarop particuliere beleggers konden handelen in contracts for difference. De AFM heeft een onderzoek ingesteld om vast te stellen of Rodeler NL voor haar handelen een vergunning nodig had. Ook wilde de AFM vaststellen of Rodeler NL oneerlijke handelspraktijken verrichtte.
Read MoreNationale toezichthouders moeten meer mogelijkheden krijgen om consumenten te beschermen als zij financiële diensten en producten van buitenlandse aanbieders uit andere EU-lidstaten afnemen. Daarvoor pleiten de AFM en de Franse toezichthouder AMF in een gezamenlijk position paper. De AFM en AMF stellen concreet voor toezichthouders in het land waar de diensten aangeboden worden meer verantwoordelijkheden en handhavingsmogelijkheden te geven. Ook zouden toezichthouders meer informatie moeten krijgen over de diensten en producten die aangeboden worden in hun land. Zo kunnen zij consumenten en beleggers beter beschermen tegen schadelijke praktijken. In het position paper doen de AFM en AMF hier concrete voorstellen voor.
Read More