Op 4 juni 2021 publiceerde het ministerie van Financiën de Regeling bekostiging financieel toezicht 2021. In de Regeling bekostiging financieel toezicht 2021 zijn onder meer de tarieven en maatstaven vastgesteld voor het toezicht op betaalinstellingen en elektronischgeldinstellingen.

Het BFT heeft zijn onderzoek naar het handelen van notaris Oranje bij Pels Rijcken op 3 november afgerond. De belangrijkste conclusies zijn dat Oranje alleen fraudeerde. Het onderzoek heeft geen aanwijzingen opgeleverd dat er sprake was van betrokkenheid van andere notarissen van Pels Rijcken; noch is gebleken dat zij enig financieel voordeel hebben genoten. Daarnaast concludeert het BFT dat het interne en collegiale toezicht door Pels Rijcken tekort schoot. Deze tekortkomingen hebben eraan bijgedragen dat de fraude heeft kunnen plaatsvinden. Er heeft lange tijd een tekort bestaan op de derdenrekening. De tekortkomingen bestonden onder meer uit het niet toepassen van de eigen kantoorregels en het noodzakelijke collegiale toezicht op het verloop van de stand van de derdenrekening. Het BFT zal deze normschendingen voorleggen aan de tuchtrechter.

Het overgrote deel van de beheerders van beleggingsinstellingen, bijna 90%, heeft beleid om witwassen en terrorismefinanciering tegen te gaan en om zich aan de sanctiewetgeving te houden. Ook maakt bijna 90% van de beheerders altijd een risicobeoordeling van haar beleggers. Het opstellen van een transactieprofiel, en het monitoren en melden van ongebruikelijke transacties blijven achter. Een relatief groot deel van het vermogen wordt in risicosectoren en risicolanden gestoken. Dat blijkt uit het rapport ‘Poortwachters geportretteerd’ van de Autoriteit Financiële Markten (AFM).