Verdachte heeft een auto onttrokken aan de boedel en zijn administratieve verplichtingen verzaakt, overwegingen ten aanzien van begrip bestuurder

/

Gerechtshof Amsterdam 5 oktober 2022, ECLI:NL:GHAMS:2022:2971

De verdachte heeft zich schuldig gemaakt aan faillissementsfraude. Hij heeft een auto onttrokken aan de boedel en zijn administratieve verplichtingen verzaakt. Door zo te handelen kwam er voor de curator onvoldoende zicht op de boedel om de belangen van crediteuren te kunnen behartigen. Hierbij heeft de verdachte voornamelijk oog gehad voor zijn eigen financiële situatie en door zijn handelen zijn schuldeisers benadeeld in hun verhaalsmogelijkheden. Niet alleen omdat de gedupeerde schuldeisers financiële schade lijden, maar ook omdat dergelijke vormen van fraude het vertrouwen tussen ondernemers onderling aantast. Dit vertrouwen is van essentieel belang voor een goed functionerend handelsverkeer.

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^

AFM Trendzicht 2023

/

De AFM signaleert ieder jaar de belangrijkste trends en bijbehorende risico’s die de financiële markten gaan beïnvloeden in hun Trendzicht. Daarop ontwikkelen zij daarna hun toezichtagenda. Trendzicht gaat in op belangrijke trends en risico’s in de financiële sector. Trendzicht biedt achtergrond, verdieping en samenhang bij relevante toezichtonderwerpen. Het vroegtijdig signaleren en begrijpen van veranderingen in de sector draagt bij aan een risicogestuurde, vooruitblikkende en preventieve toezichtaanpak.

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Handelt de AFM onrechtmatig bij het doen van aangifte van voorwetenschap?

/

Rechtbank Amsterdam 25 oktober 2022, ECLI:NL:RBAMS:2022:6076

De voorzieningenrechter heeft geoordeeld dat de AFM een aangifte van handel met voorwetenschap door twee handelaren niet hoeft in te trekken of hoeft aan te passen. De AFM handelt niet onrechtmatig door haar standpunt te handhaven dat zij een redelijk vermoeden van handel met voorwetenschap heeft, ook al vindt zij dat de compliance officer van het bedrijf waar de handelaren voor werken geen verwijt kan worden gemaakt van het niet doen van een zogenaamde SPOR melding (ex artikel 16 lid 2 MAR). Het is aan het OM om te beslissen al dan niet tot vervolging over te gaan, en vervolgens aan de strafrechter om de zaak te beoordelen.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Naming and shaming door de AFM; nu ook zónder wettelijke grondslag

/

Naming and shaming door toezichthouders is wijdverbreid. Ook AFM en, zelfs, DNB doen er inmiddels driftig aan mee. Belangrijke toezichtswetten zoals de Wft en de Wwft kennen zelfs het uitgangspunt dat alle bestuurlijke sancties integraal en ongeanonimiseerd (uiteindelijk) openbaar worden gemaakt. Dat geldt dus ook voor boetebesluiten. Die moeten zelfs vaak vroegtijdig worden gepubliceerd, dus nog voordat een rechter heeft geoordeeld over de rechtmatigheid ervan. De kritiek dat dit in strijd is met de onschuldpresumptie, is al lang verstomd. De publicerende toezichthouder is een gegeven en gaat ook niet meer weg. Op de websites van zowel de AFM als DNB prijken inmiddels vele sanctiebesluiten.

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Tot 4 jaar cel geëist voor faillissementsfraude piramide fonds

/

Vorige week stonden twee verdachten (man en vrouw) van faillissementsfraude voor de rechter in Zwolle. Het Openbaar Ministerie verwijt hen naast faillissementsfraude ook oplichting, witwassen en belastingfraude. Verdachten zouden vakantievilla’s in diverse landen, waaronder Antigua, hebben ontwikkeld maar het bleek een zogenaamd piramide fonds. Een kaartenhuis wat in 2012 failliet ging. De Belastingdienst is voor 50 miljoen euro benadeeld door de ondergang van het betreffende concern.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^

OM maakt gang naar Ondernemingskamer inzake Centric Holding

/

Het Openbaar Ministerie heeft op 24 oktober, om redenen van openbaar belang, een verzoek tot onderzoek (een zogenoemde enquête) naar Centric Holding BV (Centric) ingediend bij de Ondernemingskamer van het gerechtshof Amsterdam. Directe aanleiding hiervoor is dat de Raad van Bestuur van Centric de benoeming op woensdag 19 oktober van dhr. Sanderink als niet-uitvoerend bestuurder, niet heeft teruggedraaid.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Hof van Justitie: Preventieve bewaring van gegevens ter bestrijding van marktmisbruik ontoelaatbaar

/

HvJ EU 20 september 2022, C-339/20 en C-397/20 (V.D. en S.R.)

Het Hof oordeelt dat het operatoren van elektronische communicatiediensten niet is toegestaan om in de strijd tegen marktmisbruik, waarvan handel met voorkennis deel uitmaakt, verkeersgegevens preventief algemeen en ongedifferentieerd te bewaren gedurende een jaar vanaf de datum van registratie. Bovendien kan een nationale rechter niet de werking in de tijd beperken van een ongeldigverklaring van nationale wetgeving die een dergelijke bewaring voorschrijf.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^

CBb: Bunq mag klanten screenen via kunstmatige intelligentie

/

College van Beroep voor het bedrijfsleven 18 oktober 2022, ECLI:NL:CBB:2022:707

Banken zijn verplicht hun klanten te screenen en monitoren op de risico’s van witwassen en financiering van terrorisme. De Nederlandsche Bank (DNB) houdt hierop toezicht. De handhaving van de antiwitwasregels heeft de afgelopen tijd veel aandacht gekregen en staat centraal in de rechtszaak tussen bunq en toezichthouder DNB, waarin het College van Beroep voor het bedrijfsleven in hoger beroep uitspraak deed. In deze zaak gaat het om de aanwijzingen die DNB bunq heeft gegeven om te voldoen aan de antiwitwasregels, die deze bank volgens DNB zou hebben overtreden.

Read More
/ /
, , , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Speech Laura van Geest bij AFME’s Annual European Compliance and Legal Conference

/

AFM-voorzitter Laura van Geest opende op 12 oktober 2022 de 6e editie van AFME’s Annual European Compliance and Legal Conference als key note speaker. In haar speech ‘Always look on the bright side of life’ ging Laura in op zowel de kansen als uitdagingen op het gebied van duurzaamheid, digitalisering en internationalisering van de financiële markten.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Dagvaarding nietig wegens onvoldoende feitelijk omschreven valsheid, vrijspraak faillissementsfraude wegens ontbreken intentie op benadeling schuldeisers

/

Rechtbank Rotterdam 12 oktober 2022, ECLI:NL:RBROT:2022:8448

In deze zaak wordt de dagvaarding nietig verklaard wegens onvoldoende feitelijk omschreven valsheid. Uit de tekst van de tenlastelegging blijkt niet waaruit de valsheid van de daarin genoemde geschriften zou bestaan. Dit betekent dat de tenlastegelegde valsheid in geschrift slechts een omschrijving is van de kwalificatie van het strafbare feit, terwijl niet is omschreven waaruit de verweten gedragingen feitelijk bestaan. Voorts volgt vrijspraak voor faillissementsfraude wegens het ontbreken van de intentie op benadeling van schuldeisers. Er is onvoldoende wettig en overtuigend bewijs dat de verdachte opzet had op de onttrekking van gelden of goederen aan de boedel met de bedoeling om de schuldeisers in hun verhaalsmogelijkheden op de rechtspersoon te benadelen. En ook vrijspraak voor het ten laste gelegde niet voeren van een (juiste) administratie. De enkele mededeling van de curator dat sprake is van tegenstrijdige informatie is onvoldoende om te kunnen vaststellen dat er geen (juiste) administratie is gevoerd. Enig ander bewijs met betrekking tot het niet voeren van een juiste administratie van de omzet ontbreekt in het dossier.

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^