'Finfluencers' beboet door AFM wegens samenwerken met illegale vermogensbeheerder Grinta Invest

Grinta Invest was een illegale vermogensbeheerder. Twee ‘finfluencer’ hebben deze illegale partij gepromoot via een website en beleggers aangebracht. Zij maakten zich zo schuldig aan het medeplegen van illegaal vermogensbeheer. Mede door het promoten en aanbrengen door deze personen zijn beleggers ingestapt en kon Grinta Invest er met hun geld vandoor gaan. De AFM heeft in november 2021 gewaarschuwd tegen Grinta Invest. De AFM legt boetes op van €544.000 resp. €256.000.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: De AFM, data en jurassic park

In mei en juni van dit jaar is een voorstel geconsulteerd voor de Wet toezichtondersteunende rapportage AFM. Dit wetsvoorstel is een volgende stap op de route van de AFM naar datagebaseerd toezicht. Het verzoek om bevoegdheden om datagedreven toezicht te kunnen houden, zoals de AFM dat in 2021 aan de Minister van Financiën deed, wordt met dit voorstel gehonoreerd. Hoewel de AMvB waarin de te rapporteren gegevens vermeld zullen worden, nog niet bekend is, blijkt uit de toelichting dat het voorstel er in elk geval – het is immers slechts een voorbeeld in de toelichting - toe zal leiden dat van iedere persoon die een krediet aanvraagt in Nederland alle informatie over vast en incidenteel inkomen, alle informatie over de totale lasten van de aanvrager, geboortejaar, woonsituatie.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Gevangenisstraf voor beleggen zonder vergunning

Rechtbank Overijssel 9 september 2024, ECLI:NL:RBOVE:2024:4708

De rechtbank veroordeelt een 27-jarige man tot een gevangenisstraf van 26 maanden, waarvan 10 maanden voorwaardelijk met een proeftijd van 3 jaar en legt hem een beroepsverbod op omdat hij zonder vergunning beleggingsdiensten heeft verricht. Ook heeft de man twee documenten vervalst en afgeleverd aan derden. In het vonnis is rekening gehouden met de door de officier van justitie en de verdediging gemaakte afspraken die hebben geleid tot een voorstel aan de rechtbank hoe de zaak kan worden afgedaan, waaronder de hoogte van de straf.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Veroordeling voor faillissementsfraude: onttrekking klantenportefeuille aan de boedel

Rechtbank Midden-Nederland 7 augustus 2024, ECLI:NL:RBGEL:2024:5442

De verdachte wordt veroordeeld voor faillissementsfraude. Hij faalt als feitelijk bestuurder van bedrijf 1 in het bijhouden en overdragen van de administratie aan de curator na faillissement. Ook onttrekt hij voor het faillissement een klantenportefeuille aan de boedel, waardoor schuldeisers worden benadeeld. Bedrijf 1, dat schuldhulp aan particulieren biedt, wordt formeel geleid door de ouders van de verdachte, maar de verdachte en zijn partner zijn feitelijk betrokken bij de bedrijfsvoering.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Tuchtzaak n.a.v. Box/Stibbe-zaak: Landsadvocaat krijgt waarschuwing van de Raad van Discipline

De Raad van Discipline Den Haag heeft uitspraak gedaan in een aantal klachtzaken die zijn gericht tegen de landsadvocaat, twee kantoorgenoten en het kantoor Pels Rijcken waar de landsadvocaat werkzaam is. De raad verklaart de klacht over het bewaren van de e-mails door de landsadvocaat gegrond. Ook nadat in een onherroepelijke uitspraak kwam vast te staan dat het verschoningsrecht van mr. Doorenbos was geschonden, heeft de landsadvocaat de bewuste e-mails bewaard. Het blijven bewaren van e-mails waarvan inmiddels was vastgesteld dat deze onder het verschoningsrecht vallen, raakt de kernwaarde vertrouwelijkheid en is tuchtrechtelijk verwijtbaar. De raad legt aan de landsadvocaat een waarschuwing op. 

Read More
Print Friendly and PDF ^