Onderzoek naar de integere en beheerste bedrijfsvoering van financiële ondernemingen staat hoog op de agenda van de toezichthouders. Zo heeft de Autoriteit Financiële Markten aangekondigd vervolgonderzoek te doen naar de inrichting van de compliance-functie bij verschillende financiële ondernemingen en ook De Nederlandsche Bank heeft aangekondigd dat de kans bestaat dat zij vervolgonderzoek gaat doen naar de compliance-functie bij trustkantoren. Dit terwijl de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme en Sanctiewet al de volle aandacht hebben van de beide toezichthouders. Het hebben van een goed functionerende compliance-functie binnen een financiële onderneming is met het oog op de naleving van deze wetgeving belangrijk.