Appelleren is riskeren: fors hogere straf in beleggingsfraudezaak Quality Investments

/

Het hof Amsterdam heeft aan 2 mannen een gevangenisstraf opgelegd van 6 jaar wegens valsheid in geschrifte, oplichting, witwassen en deelname aan een criminele organisatie. Daarnaast is het ze verboden tot 5 jaar na het uitzitten van die straf het beroep van financieel dienstverlener uit te oefenen, of financiële producten aan te bieden. Het openbaar ministerie had een gevangenisstraf van 5 jaar gevorderd en oplegging van het beroepsverbod. De rechtbank legde eerder een gevangenisstraf op van 3 jaar en 7 maanden en een beroepsverbod.

Read More
/ /
, , , , , ,
Print Friendly and PDF ^

AFM Jaarverslag 2021

/

In haar jaarverslag over 2021 blikt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) terug op een jaar waarin Nederland veerkrachtig uit de pandemie kwam. De financiële markten bleven erg optimistisch gestemd. Dat zag men ook terug in de flinke stijging van het aantal beleggende huishoudens tot 1,9 miljoen. Amsterdam haalde Londen in als grootste handelscentrum voor aandelen in Europa. Ook werd de nieuwe pensioenwet uitgewerkt.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^

Knelpunten in de wetgeving: AFM vraagt om aanpassingen voor effectiever toezicht

/

Goede wetten en regels vormen de basis van effectief toezicht. Elk jaar vraagt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) daarom in haar wetgevingsbrief om aanpassingen in de financiële wetgeving. De wetgevingswensen houden verband met drie thema’s: effectiever toezichthouden, samenwerken met andere toezichthouders en eerlijke en efficiënte kapitaalmarkten. Zo pleit de AFM onder meer voor tipgeld om het melden van marktmisbruik te stimuleren, voor betere informatiedeling tussen toezichthouders en een grotere gelijkheid in de transparantie bij meldingsverplichtingen van effectenuitgevende ondernemingen.

Read More
/ /
, ,
Print Friendly and PDF ^

Boete Belastingdienst voor zwarte lijst FSV

/

De Autoriteit Persoonsgegevens legt de Belastingdienst een boete op van 3,7 miljoen euro. De Belastingdienst krijgt deze boete vanwege de jarenlange illegale verwerking van persoonsgegevens in de Fraude Signalering Voorziening (FSV). Dat was een zwarte lijst waarop de Belastingdienst signalen van fraude bijhield. Met vaak grote gevolgen voor mensen die onterecht op de lijst stonden.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Veroordeling wegens medeplegen faillissementsfraude en verduistering

/

Rechtbank Zeeland-West-Brabant 24 maart 2022, ECLI:NL:RBZWB:2022:1420

Verdachte heeft zich als feitelijk bestuurder van de rechtspersoon Naam 1 schuldig gemaakt aan faillissementsfraude. Verdachte heeft samen met zijn medebestuurder grote geldbedragen en hoeveelheden Naam 2 aan de boedel onttrokken. Verdachte heeft aan zelfverrijking gedaan en niet stilgestaan bij de gevolgen van zijn handelen voor de schuldeisers. Voorts heeft hij de administratie van Naam 1 niet bijgehouden en aan de curator overgedragen.

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^

OM eist 12 maanden gevangenisstraf tegen voormalig bestuurder Skihut

/

Op 12 april diende bij de Rechtbank Rotterdam de faillissementsfraude zaak tegen de verdachte Petra S., voormalig bestuurder van de Skihut in Scheveningen. In deze zaak verwijt het Openbaar Ministerie de verdachte dat zij in de periode van 1 mei 2015 tot en met 30 augustus 2017 meer dan een half miljoen euro aan de vennootschap heeft onttrokken voor privé doeleinden.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^

Boete Robeco vanwege nalatigheden bij voorkomen witwassen

/

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 31 maart 2022 een bestuurlijke boete van €2.000.000 opgelegd aan Robeco Institutional Asset Management B.V. (RIAM). De boete is opgelegd omdat RIAM tussen juli 2018 en april 2020 er onvoldoende voor heeft gezorgd dat de beleggingsinstellingen die in RIAM’s beheer zijn, cliënten hebben gecontroleerd op witwassen.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Financieel Expertise Centrum (FEC) Jaarverslag 2021

/

In 2021 zijn de activiteiten van het Financieel Expertise Centrum (FEC) verder geïntensiveerd en is de werkwijze gestroomlijnd. De synergie van de FEC-samenwerking is toegenomen, bij alle kerntaken, zowel bij de informatie‑uitwisseling, in projecten als met het kenniscentrum. Hierdoor zijn er meer signalen behandeld, zijn doorlooptijden verkort en leiden uitkomsten tot meer kennisdeling om bijvoorbeeld fraude en witwassen beter te bestrijden. Dat valt te lezen in het Jaarverslag 2021 van het Financieel Expertise Centrum.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Antwoorden op Kamervragen over Kaderwetevaluaties AFM en DNB over 2016-2020

/

Minister Kaag van Financiën heeft antwoord gegeven op kamervragen naar aanleiding van de Kaderwetevaluaties van de Autoriteit Financiële Markten en De Nederlandsche Bank over de periode 2016-2020. De vragen zien o.a. op de thema’s: (Inzicht in) toezichtkosten; Doelmatigheid en doeltreffendheid; Aansprakelijkheidsbeperking; Draagvlak toezicht; Benoemingen; Interne governance DNB; Innovatie sector; Digitalisering; Vormgeving en uitvoering toezicht; Informatie-uitwisseling met de minister.

Read More
/ /
, ,
Print Friendly and PDF ^

HR over wanneer sprake is van (voorwaardelijk) opzet van bestuurder op verkorting van rechten van (overige) schuldeisers. Conclusie AG anders.

/

Hoge Raad 22 maart 2022, ECLI:NL:HR:2022:339

Bij de beantwoording van de vraag “op welk tijdstip verdachte wist dat het faillissement niet kon worden voorkomen” had het hof tot uitgangspunt moet nemen het moment waarop de verdachte zeker wist dat het faillissement – afzien van onverwachte toevalligheden – onvermijdelijk was. Dat heeft het hof ten onrechte niet gedaan. In plaats daarvan heeft het hof het toetsingskader aangelegd “op welke datum het faillissement en een tekort daarin voor verdachte met een redelijke mate van waarschijnlijkheid waren te voorzien”. Dit toetsingskader afkomstig uit art. 42 Fw is echter pas gaan gelden na de wijziging van art. 343 aanhef onder 3 Sr in 2016, terwijl de onderliggende feiten zich hebben afgespeeld voor de wetswijziging, te weten in de periode van 7 april 2009 tot en met 7 juli 2009. Het middel is dan ook terecht voorgesteld.

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^