January 18, 2023

Artikel: The Compliance Ecosystem Revisted

January 18, 2023/ joyce verhaert

In this article, first the authors will have a quick glance at what developments got us where we are right now. Next, they will identify various trends we observe regarding parts of regulatory pressure being transferred to the corporate clients of banks. Then the authors set out some important lessons that the banking sector learned 'the hard way', which can help compliance functions within light-regulated sectors. Finally, the authors will discuss what the role of banks could look like in this new era of compliance.

January 17, 2023

Artikel: Naar een academische standaard voor de functie van compliance professional

January 17, 2023/ joyce verhaert

Er is behoefte aan een opwaardering en normering van de functie van compliance professional. De opwaardering vraagt om academische vaardigheden. Het is bovendien nodig dat de functie van compliance professional op dit academische niveau wordt genormeerd. Tot op heden ontbrak de normering waardoor het voor de compliance professional erg lastig is om zich goed te positioneren in de organisatie, niet alleen ten opzichte van de bestuurders of directie maar ook ten opzichte van de andere sleutelfuncties die wel over een normering beschikken.

January 16, 2023

Artikel: The Players in the Protection of the EU’s Financial Interests

January 16, 2023/ joyce verhaert

Cooperation between authorities conducting administrative investigations and those conducting criminal investigations at both the EU and Member State levels is essential to ensure a high level of protection in view of the EU's financial interests. However, the legal framework governing the role and competences of individual authorities at the EU level seems much clearer than the corresponding national legal frameworks of the Member States. Indeed, at the Member State level, the legal frameworks for conducting investigations, whether administrative or criminal, significantly differ from Member State to Member State. Likewise, there is no clear legal framework at the EU level that defines and sets standards regarding the mandatory control mechanisms that must be established at the level of the entire system for the protection of the EU’s financial interests in the Member States. This also applies in relation to the players that need to be involved in the protection of the EU's financial interests. The article tackles the issue of the necessity to harmonise both criminal and administrative legislation at the level of Member States as well as the need for a clear definition of which players should be involved in the protection of the EU budget.

January 13, 2023

Cryptocurrencies and National Security: The Case of Money Laundering and Terrorism Financing

January 13, 2023/ BijzonderStrafrecht.nl

This Article reviews the anti-money laundering and counter-financing of terrorism (AML/CFT) framework and its application to cryptocurrencies. Then, it presents case studies demonstrating the important contributions that the AML/CFT toolkit has made to countries’ security. The case studies include the seizing of cryptocurrency used by terrorists for fundraising, revealing the identity of attackers in a ransomware cyberattack, and arresting terrorists who were paid through cryptocurrency and tracked before completing their planned attack. The Article concludes with recommendations for further actions that the global community, individual countries, and the private sector should take to better tackle AML/CFT risks, including unaddressed cryptocurrency-related challenges posed by decentralized systems.

January 13, 2023

Artikel: Geen spreekrecht bij de OM-strafbeschikking, dan dagvaarden!

January 13, 2023/ joyce verhaert

Spreekrechtwaardige misdrijven hoeven niet met een strafbeschikking te worden afgedaan. Wanneer dat toch gebeurt, dient het slachtoffer diens wettelijke spreekrecht te kunnen uitoefenen indien diegene dat wenst. In onze bijdrage ‘Spreekrecht in de strafbeschikkingsprocedure’, DD 2022/21, constateren wij dat vanaf 1 december 2021 door een niet toegelichte beleidswijziging in de Aanwijzing slachtofferrechten de spreekgerechtigde niet langer kan spreken bij afdoening via de strafbeschikkingsprocedure. Wij bespreken vervolgens argumenten voor en tegen het uitoefenen van het spreekrecht in de strafbeschikkingsprocedure. Op grond van de belangen van het slachtoffer bij het spreekrecht, de wettelijke doelen van het spreekrecht, en het hoorrecht neergelegd in de EU richtlijn slachtofferrechten komen wij tot de volgende slotsom: ofwel het spreekrecht moet in de strafbeschikkingsprocedure kunnen worden uitgeoefend, ofwel spreekrechtwaardige misdrijven moeten niet langer met een strafbeschikking worden afgedaan.

January 12, 2023

Proefschrift: Het daderschap van de rechtspersoon

January 12, 2023/ BijzonderStrafrecht.nl

Met het Drijfmestarrest uit 2003 heeft de Hoge Raad een richtinggevend, maar tegelijkertijd open kader ontwikkeld voor het vaststellen van het daderschap van de rechtspersoon. In dit proefschrift wordt aan de hand van 300 uitspraken onderzocht hoe sindsdien in de feitenrechtspraak invulling is gegeven aan het Drijfmestkader. Dat leidt tot nieuwe inzichten, concrete handreikingen en tot een nieuw fundament voor het daderschap van de rechtspersoon - dat als ondergrens kan dienen. Daarnaast is het belang van een deugdelijke motivering van de toepassing van het Drijfmestkader gebleken, omdat dat bijdraagt aan de aanvaardbaarheid van rechterlijke beslissingen tot de vaststelling van daderschap van een rechtspersoon.

Lees verder:

Proefschrift: Het daderschap van de rechtspersoon door Anne-Jetske Schaap (UU)

Artikel: Cooperation between the European Commission and the European Public Prosecutor’s Office

January 12, 2023/ joyce verhaert

The European Commission and the European Public Prosecutor’s Office (EPPO) have a joint interest in effectively fighting, and mitigating the effects of, crimes against the EU’s financial interests. In 2021, they concluded an agreement to translate this mutual interest into concrete cooperation measures. Their cooperation is unique in the EU’s anti-fraud architecture, having regard to the Commission’s specific responsibility for managing and protecting the EU budget and the EPPO’s novel nature as the first EU body with criminal prosecution tasks. This article sets off the Commission’s initial negotiation objectives against the results and future outlook of their mutual cooperation.

January 11, 2023

Artikel: The Players in the Protection of the EU’s Financial Interests

January 11, 2023/ joyce verhaert

Cooperation between authorities conducting administrative investigations and those conducting criminal investigations at both the EU and Member State levels is essential to ensure a high level of protection in view of the EU's financial interests. However, the legal framework governing the role and competences of individual authorities at the EU level seems much clearer than the corresponding national legal frameworks of the Member States. Indeed, at the Member State level, the legal frameworks for conducting investigations, whether administrative or criminal, significantly differ from Member State to Member State. Likewise, there is no clear legal framework at the EU level that defines and sets standards regarding the mandatory control mechanisms that must be established at the level of the entire system for the protection of the EU’s financial interests in the Member States. This also applies in relation to the players that need to be involved in the protection of the EU's financial interests. The article tackles the issue of the necessity to harmonise both criminal and administrative legislation at the level of Member States as well as the need for a clear definition of which players should be involved in the protection of the EU budget.

January 10, 2023

Ethisch kader Verzekeraars: lessen uit theorie en praktijk

January 10, 2023/ joyce verhaert

Pas op voor hoogmoed, neem verantwoordelijkheid voor (de gevolgen van) technologische innovaties, denk na over de toekomst en neem niet in eenzaamheid beslissingen. Dit zijn de belangrijkste waarschuwingen en lessen die wij de lezers van dit artikel willen meegeven bij het gebruik van datagedreven toepassingen. Het gebruik van data roept immers veel vragen op, zoals welke data kan, mag en wil een verzekeraar gebruiken bij het vaststellen van de premie en het accepteren van klanten? Wil je mensen automatisch afwijzen aan de hand van data over rijgedrag? Maar ook: waar ligt de grens tussen risicodifferentiatie en verboden discriminatie? Hoe meer de techniek zich ontwikkelt, hoe vaker verzekeraars zich over dit soort vragen zullen moeten buigen. Daarbij kunnen verzekeraars leunen op jaren- lange ervaring bij het gebruik van data omdat data aan de basis liggen van verzekeren. Toch zien we dat nieuwe technieken in combinatie met steeds meer beschikbare data nieuwe vragen oproepen. Om Nederlandse verzekeraars een kader te bieden voor het stellen en bespreken van deze vragen, heeft het Verbond van Verzekeraars in 2020 een ethisch kader datagedreven toepassingen opgesteld.

January 09, 2023

Artikel: Reflections on the place of criminal law in the European construction

January 09, 2023/ joyce verhaert

Although the place of EU criminal law in the European construction has become incontestable today, it has historically been a far from obvious one. In its origins and development, two different rationales can be distinguished: a functional one aimed at using criminal law instruments to address specific cross-border crime challenges generated or enhanced by the progress of EU integration in other fields, and a constitutional one implying the use of criminal law also to further enhance the respect and promotion of EU common values. While the first rationale has been dominant from the outset, the second has emerged only gradually. For the sake of effectiveness, legitimacy and mutual trust, both rationales should equally drive the further development of EU criminal law. Yet prospects for a stronger affirmation of the constitutional rationale are weakened by current EU rule of law and democratic leadership challenges.

Actualiteiten