DNB integriteitsonderzoek naar snel groeiende betaalinstellingen en elektronisch geldinstellingen

/

In het derde kwartaal van 2022 start DNB een onderzoek naar beheersing van de integriteitsrisico’s bij betaalinstellingen en elektronisch geldinstellingen (EGI’s) die in de afgelopen jaren een snelle groei hebben doorgemaakt. Het onderzoek richt zich enerzijds op de groei van de instelling en anderzijds op de vraag of met de groei ook sprake is van toegenomen integriteitsrisico’s. In het bijzonder zal daarbij worden gekeken op welke wijze een snel groeiende betaalinstelling/ EGI voldoet aan de verplichtingen onder de Wet op het financieel toezicht (Wft) en Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft).

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^

AFM: Beleggingsondernemingen en -instellingen scherp op naleving EU-sancties Rusland

/

Beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen treffen voldoende maatregelen in hun bedrijfsvoering om de EU-sancties tegen Rusland te kunnen uitvoeren. Sanctieregelgeving wordt door de instellingen in het algemeen op goede wijze nageleefd. Dat blijkt uit onderzoek van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bij 10 instellingen en op basis van haar jaarlijkse uitvraag aan deze sector. De AFM ziet bij hen een hoog bewustzijn en een sterke wil om de sanctieregelgeving na te leven. Mogelijke risico’s zitten onder andere in uitbesteding van taken en omzeiling van de sancties.

Read More
/ /
, , , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Ontneming van wederrechtelijk verkregen voordeel na grootschalige beleggingsfraude (Quality Investments)

/

Rechtbank Amsterdam 21 juli 2022, ECLI:NL:RBAMS:2022:4280

Bij het vaststellen van het wederrechtelijk verkregen voordeel neemt de rechtbank de door de participanten als gevolg van de oplichting overgemaakte bedragen op de drie escrowrekeningen als uitgangspunt. Het is aannemelijk dat ter verkrijging van dit wederrechtelijk verkregen voordeel door veroordeelde en zijn mededaders kosten zijn gemaakt. Het gaat dan om de kosten die rechtstreeks in verband staan met het begaan van de strafbare feiten waarvoor de ontnemingsmaatregel wordt opgelegd en die redelijkerwijs voor aftrek in aanmerking komen. Na aftrek van deze kosten staat vast wat het wederrechtelijk verkregen voordeel is dat aan de verschillende mededaders toegerekend moet worden.

Read More
/ /
, , , , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Vrijspraak schending afgifteplicht door vervolging op basis van verkeerde bepaling

/

Gerechtshof ’s-Hertogenbosch 27 juni 2022, ECLI:NL:GHSHE:2022:2075

De tenlastelegging is toegesneden op artikel 343 aanhef en onder 4 Sr oud Sr. Daarin wordt de verdachte verweten als bestuurder in de zin van artikel 343 Sr oud zijn afgifteplicht te hebben geschonden. Nu vaststaat dat de verdachte in die periode optrad als middellijk bestuurder van de failliete rechtspersonen BV 1 en BV 2, en derhalve niet als bestuurder in die zin kan worden aangemerkt, dient ambtshalve vrijspraak te volgen.

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Webinar EU Anti Money Laundering Package 2021

/

In July 2021 the European Commission presented a package of legislative proposals to strengthen the EU’s AML/CFT rules, the AML Package. The goal is to harmonise AML/CFT rules across the European Union. The package includes a proposal for the creation of an AML authority at EU level, the Sixth AML Directive and a proposal for an AML Regulation.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^