Notaris ontzet wegens beleggen met derdengelden

Gerechtshof Amsterdam 14 december 2021, ECLI:NL:GHAMS:2021:3788

Een notaris heeft onder meer derdengelden gebruikt voor persoonlijke beleggingsdoeleinden, te weten de aankoop van aandelen. Door (tijdelijk) gelden van de kwaliteitsrekening voor privédoeleinden te gebruiken, terwijl hij wist dat daardoor een bewaringstekort zou ontstaan, heeft de notaris willens en wetens in strijd met zijn wettelijke verplichtingen gehandeld. Het Hof bevestigt in beroep de ontzetting van de notaris uit het ambt.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Boetes voor exploitanten van platform 24option.com

De Autoriteit Financiële Markten heeft op 18 december 2020 bestuurlijke boetes opgelegd aan Rodeler, tevens handelend onder de naam 24Option.com. De boetes zijn opgelegd wegens het in strijd handelen met artikel 5:20 Algemene wet Bestuursrecht. Op grond van deze bepaling is een partij verplicht medewerking aan een toezichthouder te verlenen die redelijkerwijs bij de uitoefening van zijn bevoegdheden kan worden gevorderd. Rodeler NL en Rodeler Ltd hebben aan deze verplichting niet voldaan. Zij exploiteerden het online beleggingsplatform 24option.com, waarop particuliere beleggers konden handelen in contracts for difference. De AFM heeft een onderzoek ingesteld om vast te stellen of Rodeler NL voor haar handelen een vergunning nodig had. Ook wilde de AFM vaststellen of Rodeler NL oneerlijke handelspraktijken verrichtte.

Read More
Print Friendly and PDF ^

AFM en AMF pleiten voor beter grensoverschrijdend toezicht

Nationale toezichthouders moeten meer mogelijkheden krijgen om consumenten te beschermen als zij financiële diensten en producten van buitenlandse aanbieders uit andere EU-lidstaten afnemen. Daarvoor pleiten de AFM en de Franse toezichthouder AMF in een gezamenlijk position paper. De AFM en AMF stellen concreet voor toezichthouders in het land waar de diensten aangeboden worden meer verantwoordelijkheden en handhavingsmogelijkheden te geven. Ook zouden toezichthouders meer informatie moeten krijgen over de diensten en producten die aangeboden worden in hun land. Zo kunnen zij consumenten en beleggers beter beschermen tegen schadelijke praktijken. In het position paper doen de AFM en AMF hier concrete voorstellen voor.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Bestuurlijke boete wegens overtreding art. 16 lid 1 Wwft: publicatie onrechtmatig?

Rechtbank Rotterdam 3 november 2021, ECLI:NL:RBROT:2021:10943

Volgens vaste jurisprudentie over de openbaarmaking van besluiten tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie ingevolge de Wft volgt dat de toezichthouder verplicht is een besluit tot het opleggen van een boete volledig openbaar te maken, tenzij bekendmaking van persoonsgegevens onevenredig zou zijn of betrokken partijen in onevenredige mate schade zou worden berokkend. Nu het belang van de toezichthouder bij publicatie slechts wijkt voor het belang van de betrokken partijen in geval van onevenredigheid of onevenredige schade, dient het in zodanig geval te gaan om een individuele, bijzondere situatie, waarbij de door de financiële Onderneming als gevolg van de publicatie te verwachten schade zodanig uitzonderlijk is dat het belang van de bescherming van de markt daarvoor moet wijken.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Regeerakkoord: Welke plannen heeft de coalitie op het gebied van het bijzondere strafrecht?

VVD, D66, CDA en ChristenUnie presenteerden 15 december hun regeerakkoord 'Omzien naar elkaar, vooruitkijken naar de toekomst'. Welke plannen heeft de coalitie op het gebied van het bijzondere strafrecht? Internationale samenwerking wordt versterkt. Er wordt gezorgd voor grondslagen voor gegevensuitwisseling. Er wordt meer prioriteit gegeven aan financiële opsporing en ‘intelligence’ om geldstromen te verstoren. Bedrijven en hun bestuurders die ondermijnende criminaliteit faciliteren en zich schuldig maken aan witwassen en milieucriminaliteit, worden steviger aangepakt. Controles worden verscherpt om fraude en corruptie bij logistieke knooppunten aan te pakken. De expertise van de aanpak van cybercriminaliteit wordt versterkt.

Read More
Print Friendly and PDF ^