Integriteitsmanagement: een methode voor het doormeten en verbeteren van uw beleid

Een van de hoofdactiviteiten van het Huis voor Klokkenluiders (hierna het Huis) is het adviseren van werkgevers over integriteitsbeleid en -management. Een gedegen integriteitsaanpak voorkomt immers misstanden. En als die zich (onverhoopt) toch voordoen dan draagt een goed integriteitsbeleid eraan bij dat ze op een veilige en adequate wijze gemeld kunnen worden. In die zin past het bevorderen van integriteit naadloos bij de opdracht van het Huis. Vanuit deze preventieve integriteitsbevorderende rol verricht het Huis ook beleidsmatige onderzoeken, zoals naar de implementatie van meldregelingen en naar de inrichting van de vertrouwensfunctie.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Een wildgroei aan perspectieve op gedrag, regelgeving en handhaving: In hoeverre vullen ze elkaar aan?

De wellicht grootste paradigmaverschuiving in ons denken over regelgeving en handhaving in de laatste 15 jaar is beïnvloed door inzichten uit de gedragswetenschappen. Het traditionele mensbeeld waarop veel regelgeving- en handhavingstrategieën zijn gebaseerd (de mens als een rationeel en zelfzuchtig wezen) is aan het verschuiven naar een meer accuraat beeld (de mens als onderhavig aan cognitieve beperkingen en irrationaliteit).

Read More
Print Friendly and PDF ^

Crypto-activa: nieuwe regels om illegale stromen in de EU een halt toe te roepen

Volgens de nieuwe voorschriften waarover de EP-leden het eens zijn geworden, moet bij alle overdrachten van crypto-activa informatie worden verstrekt over de bron van het activum en de begunstigde, informatie die ter beschikking van de bevoegde autoriteiten moet worden gesteld. De regels zouden ook van toepassing zijn op transacties vanuit zogeheten unhosted wallets (een wallet-adres voor crypto-activa dat in bewaring is bij een particuliere gebruiker). Technologische oplossingen moeten ervoor zorgen dat deze activaoverdrachten individueel kunnen worden geïdentificeerd.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Compliance moet gaan over het doel

Natuurlijk wordt algemeen aangenomen dat het erg belangrijk is om aan de regels te voldoen. Over regels is namelijk goed nagedacht door allerlei deskundigen en ze zijn doorgaans democratisch tot stand gekomen. Dus geen wonder dat toezichthouders en bedrijven compliance nastreven. Men gaat ervan uit dat naleving van regels, compliance, ervoor zorgt dat maatschappelijke doelen daadwerkelijk bereikt worden. Het is verleidelijk om aan deze aanname vast te houden. Het geeft een gevoel van controle in een wereld die turbulent en complex is. Het is dan ook geen wonder dat ons systeem van wetgeving op deze impliciete aanname van maakbaarheid is gebaseerd.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Kamervragen over stopzetten onderzoek naar voormalig ING-topman van ING door Tuchtraad Banken

Alkaya en Van Nispen (beiden SP) hebben kamervragen aan de Minister van Financiën gesteld over het bericht dat de Tuchtraad Banken het onderzoek naar de voormalig topman van ING noodgedwongen heeft moeten stopzetten.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Stand van zaken invoering UBO-register: inschrijvingen blijven achter, handhaving wordt gestart

Het Nederlandse UBO-register is op 27 september 2020 van kracht geworden. Hoewel vele juridische entiteiten opgave hebben gedaan, heeft een vergelijkbaar aantal dit nog niet gedaan. Dit ondanks de ruime overgangsperiode. Tegelijkertijd zal er gestart worden met de handhaving. Het niet voldoen aan de registratieplicht in het UBO-register betekent een overtreding van de Handelsregisterwet en is daarnaast een delict onder de Wet op de economische delicten. Dat betekent dat verschillende sancties opgelegd kunnen worden, waaronder een bestuurlijke boete, een last onder dwangsom, en in zeer uitzonderlijke gevallen een gevangenisstraf. Bureau Economische Handhaving (BEH) van de Belastingdienst is belast met de bestuursrechtelijke handhaving op het UBO-register.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Conclusie over verplichting tot doen van aangifte bij de douane van het vervoeren van een contant geldbedrag van meer dan €10.000

Parket bij de Hoge Raad 29 maart 2022, ECLI:NL:PHR:2022:303

Het middel klaagt dat de bewezenverklaring van het onder feit 2 tenlastegelegde blijk geeft van een onjuiste rechtsopvatting “met betrekking tot het verlaten van de Gemeenschap”, althans dat de bewezenverklaring ten aanzien hiervan ontoereikend is gemotiveerd “nu uit de bewijsvoering niet kan blijken dat verzoekster de Gemeenschap had verlaten terwijl zij niet de verplichte aangifte had gedaan”.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Boete Robeco vanwege nalatigheden bij voorkomen witwassen

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 31 maart 2022 een bestuurlijke boete van €2.000.000 opgelegd aan Robeco Institutional Asset Management B.V. (RIAM). De boete is opgelegd omdat RIAM tussen juli 2018 en april 2020 er onvoldoende voor heeft gezorgd dat de beleggingsinstellingen die in RIAM’s beheer zijn, cliënten hebben gecontroleerd op witwassen.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Groothandelaar groente en fruit wast wit

Het Openbaar Ministerie heeft een gevangenisstraf van 2 jaar geëist tegen een mannelijke verdachte van 59 jaar oud uit Den Haag. Het OM verdenkt de man van het witwassen van een contant geldbedrag van 167.000 euro in 2020 en van witwassen van een totaal bedrag van bijna 1 miljoen euro vanaf 2007 tot heden. Ook zijn er volgens het OM valse leenoverkomsten opgemaakt waarmee de financiering van de aankoop van een aantal panden zou worden verklaard.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Kamerbrief onderzoeken naar de effectiviteit anti-witwasbeleid

Op 30 maart is een kamerbrief gepubliceerd over onderzoeken naar de effectiviteit van de aanpak van witwassen en terrorismefinanciering. In deze brief informeert de Minister van Financiën de Tweede Kamer over recente en lopende onderzoeken naar de effectiviteit van het anti-witwasbeleid (o.a. van de FATF en de Europese Commissie).

Read More
Print Friendly and PDF ^