Artikel: De Europeanisering van de Wft

De Wft is vanaf het begin hogelijk beïnvloed door Europese regelgeving op het gebied van financiële markten. In deze bijdrage worden verschillende facetten van de ‘Europeanisering’ van de Wft belicht. Aan de hand van twee praktijkvoorbeelden wordt nader toegelicht wat de uitwerking van de Europese ontwikkelingen kan zijn op de Wft en de partijen waarop deze wet van toepassing is. De opzet van de Wft is niet goed toegesneden op de omzetting van Europese regelgeving.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Tweede Kamer akkoord met Wet transparant toezicht financiële markten; AFM en DNB mogen meer communiceren

Op 6 februari heeft de Tweede Kamer ingestemd met het voorstel tot wijziging van de Wet op het financieel toezicht en de Wet toezicht accountantsorganisaties. Dit wetsvoorstel geeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en de Nederlandsche Bank (DNB) meer mogelijkheden om informatie te delen over het toezicht op afzonderlijke instellingen. De wijzigingen kunnen zo bijdragen aan transparanter toezicht op de financiële markten.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Transparanter toezicht financiële markten

Minister Hoekstra (Financiën) maakt het toezicht op financiële markten inzichtelijker door de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en De Nederlandsche Bank (DNB) aanvullende taken en bevoegdheden te geven.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Meer beleggersbescherming

De wettelijke gedragsregels voor beleggersondernemingen zijn aangescherpt en uitgebreid. Dat moet beleggers meer bescherming moet bieden. Dat is het gevolg van de Wet implementatie richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 die op 3 januari in werking is getreden.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Consultatie Ontwerpbesluit transparant toezicht financiële markten

Het Besluit transparant toezicht financiële markten ter consultatie voor. Het besluit wijzigt het Besluit prudentiële regels Wft (Bpr) en het Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten en werkt daarmee twee grondslagen uit de Wet transparant toezicht financiële markten uit. Allereerst worden gegevens van banken aangewezen die de Nederlandsche Bank (DNB) op haar website publiceert.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Rechtbank Rotterdam herroept door de AFM aan PwC en EY opgelegde boetes

Rechtbank Rotterdam 20 december 2017, ECLI:NL:RBROT:2017:9978 en ECLI:NL:RBROT:2017:9977

De AFM heeft aan PwC en EY bestuurlijke boetes opgelegd, omdat zij er volgens de AFM niet zorg voor hebben gedragen dat hun externe accountants voldoen aan de voor hen geldende gedrags- en beroepsregels. Schending van deze wettelijke zorgplicht (artikel 14 van de Wet toezicht accountantsorganisaties) acht de AFM bewezen op grond van haar onderzoek naar de controlewerkzaamheden van de externe accountants van PwC en EY in tien dossiers over het jaar 2012. Volgens de AFM beschikten de accountants van PwC en EY in verschillende controledossiers niet over voldoende en geschikte informatie om een goedkeurende verklaring te verstrekken bij de betreffende jaarrekening.    

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Het UBO-register ter voorkoming van het witwassen en terrorismefinanciering

Dit artikel beschrijft het UBO-register en welke ondernemingen verplicht zijn hun UBO’s daarin op te nemen. Het volledige UBO-register is niet toegankelijk voor financiële instellingen. Er kleven (strafrechtelijke) risico’s aan het raadplegen van het UBO-register. Voor financiële instellingen lijkt het daarom weinig aantrekkelijk om het UBO-register te gebruiken voor cliëntenonderzoek.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Bestrijding financieel-economische criminaliteit blijft hoog op prioriteitenlijst DNB staan

Financieel-technologische innovatie en de impact van de ontwikkeling van het klimaat staan centraal in de prioriteiten die toezichthouder De Nederlandsche Bank (DNB) in de komende jaren wil leggen in haar toezicht op de Nederlandse financiële sector. Daarnaast blijft ook de bestrijding van financieel-economische criminaliteit hoog op de prioriteitenlijst van de toezichthouder staan. Dat blijkt uit de gepubliceerde ‘Visie op Toezicht 2018-2022’. 

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Herziening Wet op het financieel toezicht

Na tien jaar Wet op het financieel toezicht, wordt overwogen om de structuur en de opzet van de cross-sectorale wet te herzien. De zogenaamde verkenningsfase waarin de herziening van de Wft zich momenteel bevindt, is van start gegaan met gesprekken met stakeholders en andere belanghebbenden.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Een rol voor de AFM bij afwikkeling van massaschade in de financiële sector?

In Nederland heeft gedragstoezichthouder AFM geen formele rol bij de afwikkeling van massaschade in de financiële sector. Zowel de AFM als het Ministerie van Financiën kijken vol bewondering naar de Britse toezichthouder FCA die al wel de nodige wettelijke bevoegdheden heeft bij de afwikkeling van massaschade, in het bijzonder het aanstellen van ‘skilled persons’ en het opleggen van ‘redress schemes’.

Read More
Print Friendly and PDF ^