AFM vraagt aandacht voor transactiemonitoring

/

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) vraagt beheerders van beleggingsinstellingen om meer aandacht te besteden aan transactiemonitoring. Dat helpt hen bij het beter herkennen van ongebruikelijke transacties. De AFM stelt dat naar aanleiding van een analyse over de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en terrorismefinanciering (Wwft) en de Sanctiewet (Sw). In het algemeen constateert de AFM dat de sector de naleving steeds beter in de vingers heeft.

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Man uit Cuijk veroordeeld voor niet voldoen aan administratieplicht

/

Rechtbank Gelderland 18 april 2023, ECLI:NL:RBGEL:2023:2262

De rechtbank veroordeelt een 49-jarige man uit Cuijk voor het niet bewaren en overhandigen van de administratie van de BV aan de curator. De man moet hiervoor een geldboete van 2.500 euro betalen. De man werd in juni 2015 benoemd tot bestuurder van het bedrijf. Op 22 september 2015 verklaarde de rechtbank het bedrijf failliet. De curator verzocht de man om ter afwikkeling van het faillissement aan haar de boekhouding te overhandigen. Dit liet de man na. 

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Aanhouding vanwege grootschalige beleggingsfraude

/

De FIOD heeft op dinsdag 11 april twee mensen aangehouden en een woning doorzocht vanwege grootschalige beleggingsfraude. Het gaat om een 26-jarige man en een 29-jarige vrouw uit Amsterdam. Het tweetal wordt verdacht van witwassen. De man wordt daarnaast verdacht van het zonder vergunning aanbieden van beleggingsdiensten en valsheid in geschrift. Er is beslag gelegd op de woning van de verdachten ter waarde van 7,5 miljoen. Tijdens de doorzoeking in de woning in Amsterdam is beslag gelegd op drie auto’s met een totale waarde van 700.000 euro, sierraden en kunst ter waarde van 1,5 miljoen euro, kleding en andere waardevolle spullen. De vrouw is na verhoor heengezonden. De man is voorgeleid aan de rechter-commissaris en is voor 14 dagen in bewaring gegaan.

Read More
/ /
, , , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Is oordeel dat verdachte, hoewel niet als zodanig tenlastegelegd, zich schuldig zou hebben gemaakt aan schending van inlichtingenplicht, in strijd met onschuldpresumptie? 

/

De klacht keert zich tegen de overweging van het hof dat de actieve bijdrage van de verdachte aan het uit het zicht van de curator en het faillissement houden van de inkomsten “in ieder geval een schending [oplevert] van de inlichtingenplicht (art. 105 Faillissementswet (Fw) jo art. 194 van het Wetboek van Strafrecht (Sr)), waarbij mogelijk schuldeisers zijn benadeeld (art. 20 Fw jo art. 341 aanhef en onder 1 (oud) Sr)”. Deze overweging moet als strijdig met de onschuldpresumptie worden aangemerkt.

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Richtsnoeren betreffende de handhavingsprioriteiten van de Commissie bij de toepassing van het verbod op misbruik van een machtspositie gewijzigd

/

De gewijzigde richtsnoeren houden rekening met de ontwikkelingen in de rechtspraak van de rechterlijke instanties van de EU, de handhavingspraktijk van de Commissie, en de marktontwikkelingen. De wijzigingen hebben onder meer betrekking op de delen van de richtsnoeren die niet langer stroken met de aanpak van de Commissie wanneer zij bepaalt of zij bepaalde zaken met voorrang zal behandelen.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^