Het is vaak een ingrijpende gebeurtenis voor een bedrijf: een (onaangekondigd) bezoek door toezichthouders. Zo een bezoek is bedoeld om informatie op te halen bij het bedrijf. Wat mogen zij? En wat moeten zij? Mag een toezichthouder zo maar overal naar binnen? En wat gebeurt er als iemand niet meewerkt of als de toezichthouder de regels niet naleeft?
Read MoreEen 51-jarige Britse handelaar in buitenlandse levensverzekeringen sluisde eind 2014 ruim 4,1 miljoen dollar weg van zijn Nederlandse bedrijf voordat het failliet ging. Hiermee leidde hij de bewindvoerder en curator om de tuin, benadeelde hij de schuldeisers en maakte zich schuldig aan faillissementsfraude. De rechtbank veroordeelt hem tot een gevangenisstraf van 30 maanden. Hij is vrijgesproken van witwassen en het vervalsen van documenten. De man mag uitgeleverd worden aan Bermuda.
Read MoreDe Autoriteit Consument & Markt, de Autoriteit Persoonsgegevens, de Autoriteit Financiële Markten en het Commissariaat voor de Media gaan intensiever samenwerken om zo het toezicht op digitale en online activiteiten te versterken. Daarom zijn ze het Samenwerkingsplatform Digitale Toezichthouders (SDT) gestart. ‘Het digitale landschap ontwikkelt zich snel en bepaalt steeds sterker hoe mensen werken en leven. Naast onmiskenbare economische en maatschappelijke voordelen brengt dat nieuwe vraagstukken en risico’s met zich mee die om optreden van toezichthouders vragen’.
Read MoreOm het stijgende aantal gevallen van investeringsfraude tegen te gaan, heeft Eurojust - met steun van Europol - richtlijnen opgesteld voor openbare aanklagers over de vervolging van investeringsfraude. De richtlijnen geven gedetailleerd advies over hoe te zorgen voor succesvolle coördinatie en samenwerking, en leggen uit hoe parallelle en andere onderzoeken kunnen worden geïdentificeerd, procedures op nationaal niveau kunnen worden gecentraliseerd en hoe operaties op internationaal niveau kunnen worden gecoördineerd.
Read MoreEen accountantsorganisatie moet proberen te voorkomen dat zij betrokken raakt bij zogenaamde 'incidenten'. Kort gezegd gaat het om gebeurtenissen die "ernstige gevolgen hebben voor de integere uitvoering van haar bedrijf". Voor dergelijke incidenten bestaat een meldplicht bij de AFM.
Read More
