The Directive on the Presumption of Innocence: A Missed Opportunity for Legal Persons?

The recently adopted Directive on the strengthening of certain aspects of the presumption of innocence and the right to be present at trial in criminal proceedings (hereafter: Directive on the Presumption of Innocence) applies exclusively to natural persons. This is in contrast to previously adopted directives of the Roadmap for strengthening procedural rights in criminal proceedings which applied to suspected or accused persons and did not explicitly exclude legal persons. Herefore, one could argue that legal persons could benefit from the implementation of relevant provisions of the previously adopted directives of the Roadmap but that they cannot infer rights from the Directive on the Presumption of Innocence.

Limiting the scope of application of the Directive on the Presumption of Innocence to natural persons was an explicit choice of the EU legislator. The legislative history of the Directive shows that the European Parliament tried to broaden its scope in order to cover legal persons. However, the Council, supported by the Commission, rejected the Parliament’s approach. In support of its arguments, the Council and the Commission referred to several considerations that have now been incorporated into the recitals of the Directive. Accordingly, the EU legislator considered the needs and levels of protection for individuals and legal persons with regard to certain aspects of the presumption of innocence to differ. The EU legislator hereby relies on the case law of the Court of Justice. It has held that the rights stemming from the presumption of innocence do not accrue equally to both categories of persons. Ultimately, the recitals recall that, in light of national law, as well as of Union law and national case law, legislative action with regard to legal persons is considered premature. These arguments raise several interesting issues.

Lees verder:

Print Friendly and PDF ^

Nieuwe editie Tijdschrift voor Financieel Recht

In de week van 13 juni is een nieuwe editie verschenen van het Tijdschrift voor Financieel Recht, nr. 6. 

Inhoud

Artikel

Nieuws

mr. M.L.H. Lukkes, mr. M.J. van Loopik en mr. W.M. Haverkamp 

Jurisprudentie

Klik hier voor meer informatie. 
Print Friendly and PDF ^

De Wet openbaarheid van bestuur en het strafrecht; een gespannen verhouding

In deze bijdrage gaan de auteurs, aan de hand van praktijkvoorbeelden, jurisprudentie en literatuur, dieper op dit snijvlak van de Wob en het strafrecht in. Om dat kruispunt goed in beeld te krijgen, worden hierna eerst de algemene kaders van openbaarheid onder de Wob en openbaarheid in het strafrecht geschetst. De Wet openbaarheid van bestuur (hierna Wob) staat de laatste tijd volop in de belangstelling in de media en de vakbladen. Niet zelden wordt belangrijk nieuws door de media gebracht onder de vermelding dat men met een beroep op de Wob de hand heeft weten te leggen op vertrouwelijke informatie. Opzienbarend was verder dat de rechter eind 2013 voor het eerst in een procedure naar aanleiding van Wob-verzoek gericht aan het Openbaar Ministerie misbruik van recht door een verzoeker aannam. Die doorbraak werd door diverse bestuursorganen dringend gewenst, omdat deze overspoeld werden met Wob-verzoeken waarbij niet de informatiebehoefte maar het verbeuren van een dwangsom de drijfveer leek. Op grond van de Wet dwangsom en beroep bij niet-tijdig beslissen kan de verzoeker een bestuursorgaan in gebreke stellen als er niet binnen de wettelijke termijnen op een aanvraag wordt beslist. Het gevolg hiervan is dat het bestuursorgaan een dwangsom verbeurt die kan oplopen tot maximaal € 1.260,-. Ook het Openbaar Ministerie heeft daar last van. Zo is bij het parket Centrale Verwerking Openbaar Ministerie (hierna CVOM) een hele afdeling ingericht met medewerkers die hoofdzakelijk belast zijn met de afhandeling van Wob-verzoeken, waarvan de meeste worden gedaan naar aanleiding van een verkeersboete. Dit is kostbare capaciteit die niet kan worden ingezet voor hoofdtaken van het Openbaar Ministerie. Al geruime tijd is er een wetsvoorstel aanhangig dat de dwangsomregeling uitsluit bij verzoeken op grond van de Wob. Ook is er een initiatiefwet aanhangig die onder meer een verruiming van de openbaarheid van overheidsinformatie voorstaat (Wet open overheid).

Tegelijkertijd krijgt de overheid in het algemeen en het ministerie van Veiligheid en Justitie in het bijzonder veel kritiek van gebruikers van de Wob. De klacht van journalisten is veelal dat te weinig openbaar wordt gemaakt – de zwarte stift wordt te ruim ingezet – en dat de procedure veel te lang duurt. Minister-president Rutte grapte erover tijdens zijn toespraak bij het correspondentsdinner: ‘Het was geen goed idee om Ard van der Steur mijn tekst te laten schrijven’ en haalde daarbij een zwartgelakte pagina uit zijn binnenzak.

De Wob en de toepassing ervan staan dus in de belangstelling. Ook het Openbaar Ministerie merkt dat en niet alleen bij verkeersboetes. Journalisten, advocaten en burgers weten het Openbaar Ministerie met een beroep op de Wob in toenemende mate te vinden voor informatie over lopende of afgesloten strafrechtelijke onderzoeken en beleidsinformatie. Dat roept vragen op over de verhouding van het openbaarheidsregime in het Wetboek van Strafvordering tot de Wob. Hoe geeft het Openbaar Ministerie op een goede manier invulling aan de opdracht om als overheidsorganisatie transparant en betrouwbaar te zijn? Kan een strafdossier vol met vertrouwelijke en privacygevoelige gegevens met toepassing van de Wob door het Openbaar Ministerie (geanonimiseerd) openbaar worden gemaakt? Maakt het daarbij uit of de zaak aan de strafrechter is voorgelegd? Wat kunt u als advocaat uw cliënt, de beursgenoteerde onderneming die op het punt staat een hoge transactie met het Openbaar Ministerie overeen te komen, vertellen over de kansen dat het wat betreft de publiciteit van de zijde van overheid zal blijven bij het verplichte persbericht? Kan informatie ten aanzien waarvan de strafrechter een verzoek tot toevoeging en verstrekking heeft afgewezen, alsnog met toepassing van de Wob worden verkregen? Moet een politiedossier in een onopgeloste zaak op grond van de Wob aan een door slachtoffers ingeschakeld particulier recherchebureau worden verstrekt? Dit soort vragen is bij het Openbaar Ministerie aan de orde van de dag.

Lees verder:

 

Print Friendly and PDF ^

'Eenvoudig witwassen van voorwerpen uit eigen misdrijf en ne bis in idem'

Het wetsvoorstel tot wijziging van het Wetboek van Strafrecht met het oog op het verbeteren van de mogelijkheden tot bestrijding van het verwerven en voorhanden hebben van uit misdrijf afkomstige voorwerpen beoogt de kwalificatie-uitsluitingsgrond bij witwassen van voorwerpen uit eigen misdrijf af te schaffen. Deze kwalificatie-uitsluitingsgrond is door de Hoge Raad ontwikkeld om onredelijke en automatische verdubbeling van strafbaarheid te voorkomen. In het geval afscheid moet worden genomen van de kwalificatie-uitsluitingsgrond kan het ne bis in idem-beginsel, in geval van ongelijktijdige vervolging, enige bescherming bieden aan verdachte tegen onredelijke verdubbeling van strafbaarheid.

Lees verder:

 

Print Friendly and PDF ^

Bestraffing van de overheid: stand van zaken sinds 2010

Bestraffing van de overheid door de overheid is aan belangrijke beperkingen onderworpen. Sinds de beroemde Volkel- en Pikmeer-arresten geniet de overheid (gedeeltelijke) immuniteit. Sinds 2010 hebben zich enkele belangwekkende ontwikkelingen voorgedaan op dit terrein, zowel waar het betreft wetgeving als rechtspraak. Waar het betreft wetgeving gaat dit om het uiteindelijk sneuvelen van het jarenlang hangende initiatiefwetsvoorstel tot opheffing van immuniteit in de Eerste Kamer eind 2015. Op het terrein van de rechtspraak betreft dit een aantal recente uitspraken waarin de Volkel en Pikmeer-lijn wordt toegepast en bevestigd, uitspraken van hof en Hoge Raad inzake het al dan niet vervolgen van de Minister van Financiën voor een ambtsmisdrijf (dit naar aanleiding van een aangifte van de president van het gerechtshof Arnhem-Leeuwarden), alsook de toenemende betekenis van het EVRM. Dit laatste zal gevolgen hebben voor de mogelijkheid van toepassing van de Volkel- en Pikmeer-lijn in de toekomst.

Lees verder:

 

Meer weten over de strafrechtelijke immuniteit van de overheid? Kom dan op vrijdag 1 december 2016 naar het Congres Milieustrafrecht: Trends & Toekomstige Ontwikkelingen.

Klik hier voor meer informatie of om in te schrijven.

 

Print Friendly and PDF ^

Liever verdachte dan overtreder?

Een fundamenteel verschil tussen het bestuurs- en straf(proces)recht is dat de bestuursrechter een boetebesluit toetst op rechtmatigheid, terwijl de strafrechter met toepassing van een negatief wettelijk bewijsstelsel zelf oordeelt of het ten laste gelegde feit wettig en overtuigend bewezen kan worden. Indien dat het geval is komt de strafrechter met een eigen oordeel over de strafbaarheid van het feit en de dader en legt hij zelf een passende straf of maatregel op. Maakt dit verschil nu dat bij het opleggen van hoge of complexe boetes voor het strafrecht zou moeten worden gekozen? Zowel voor het punitieve bestuursrecht als het strafrecht gelden de rechtswaarborgen die voortvloeien uit het internationale en het Europese recht. Het valt niettemin op dat de verdachte in het strafrecht in de praktijk meer rechten lijkt te hebben dan de beboete overtreder in het bestuursrecht. Belangrijk verschil is dat de verdachte beter in staat wordt gesteld om het tegen hem bestaande belastende bewijsmateriaal zelf te onderzoeken.

Lees verder:

 

 

Print Friendly and PDF ^

De problematische overgangsregeling in het Brzo 2015

Dit artikel gaat over de verplichtingen die bij inwerkingtreding van het Besluit risico’s zware ongevallen 2015 (Brzo 2015) op bedrijven zijn komen te rusten en met name over de daaraan gekoppelde termijnen waarbinnen bedrijven aan die verplichtingen moeten gaan voldoen. Vanuit het bedrijfsleven worden signalen afgegeven dat er vrees is dat de verplichtingen uit het Brzo 2015 (nog) niet (volledig) kunnen worden nageleefd binnen de gestelde termijnen, omdat inwerkingtreding van de Regeling Risico’s zware ongevallen lang op zich heeft laten wachten en de PGS 6-richtlijn (waarin wordt aangegeven hoe aan het Brzo en het Rrzo kan worden voldaan) nog moet worden aangepast. De auteurs beschrijven eerst de hoofdlijnen van het Brzo 2015 en gaan in op de vraag welke bedrijven binnen welke termijn moeten voldoen aan welke verplichtingen met betrekking tot de kennisgeving, het preventiebeleid, het veiligheidsrapport en het intern noodplan. Vervolgens brengen de auteurs de verplichtingen uit het Brzo 2015 en de Rrzo 2015 rondom de kennisgeving, het preventiebeleid, het veiligheidsrapport en het intern noodplan in kaart. Daarbij bekijken de auteurs in hoeverre het Brzo 2015 en de Rrzo 2015 extra verplichtingen bevatten ten opzichte van het Brzo 1999 en het Rrzo 1999 en onderzoeken de auteurs in hoeverre er met de onder het regime van het Brzo 1999 opgestelde documenten kan worden volstaan. Per verplichting bekijken de auteurs welke risico’s bedrijven lopen wanneer daar niet tijdig of volledig aan kan worden voldaan en proberen de auteurs praktische handvatten te bieden om die risico’s te beperken. Nadat nog kort aandacht is besteed aan de juridische implicaties van gedane toezeggingen door de Brzo-omgevingsdiensten, wordt afgesloten met een conclusie.

 

Print Friendly and PDF ^

Milieubeheer - Wie zal dat een zorg zijn?

Het is intussen breed geaccepteerd dat er een paradigmawisseling gaande is in het milieu- en omgevingsrecht. In essentie is sprake van een omkering van het denken en handelen, door uit te gaan van mogelijkheden binnen randvoorwaarden (‘ja, mits’). Er wordt ruimte gezocht voor initiatieven en lokaal maatwerk waarbij tevens belangrijke waarden in de leefomgeving worden geborgd. Het beste bewijs voor de brede acceptatie van deze omkering is de ruime parlementaire instemming met het wetsvoorstel Omgevingswet, maar zij blijkt ook uit de vele conferenties die momenteel worden georganiseerd en uit het enthousiasme voor experimenten die intussen in de praktijk zijn gestart op basis van de stelselwijziging. In dit artikel verkent de auteur de consequenties van de paradigmawisseling in het milieu- en omgevingsrecht voor de bestuursrechtelijke handhaving. Om die verkenning te kunnen maken, gestart wordt met een nadere introductie van de paradigmawisseling, gevolgd door een analyse van betekenis daarvan voor de bestuursrechtelijke handhaving van regels in het milieu- en omgevingsrecht. Dit leidt tot een standpunt over de beginselplicht tot handhaving, die een andere interpretatie verdient in het perspectief van het nieuwe paradigma.

Lees verder:

 

Meer weten over de strafrechtelijke immuniteit van de overheid? Kom dan op vrijdag 1 december 2016 naar het Congres Milieustrafrecht: Trends & Toekomstige Ontwikkelingen.

Klik hier voor meer informatie of om in te schrijven.

 

Print Friendly and PDF ^

Nieuwe editie Tijdschrift voor Sanctierecht & Onderneming

Het thema dat de redactie voor nummer 2016 nr. 2/3 van het Tijdschrift voor Sanctierecht & Onderneming in gedachten had, is ‘Overheid’. Voor wie in aanraking komt met handhaving en sanctierecht is de overheid natuurlijk alom aanwezig. De straf- en bestuursrechtelijke handhaving van publiekrecht, waaronder het financieel economisch recht, is bij uitstek een taak en bevoegdheid van de overheid. We komen die overheid bij de handhaving dan ook in verschillende hoedanigheden tegen: als normsteller, als toezichthouder, als aanklager, als sanctieoplegger, en welbeschouwd is ook de rechter die straffen oplegt of bestuurlijke sancties toetst een overheidsfunctionaris. Een thema waarmee je in een Tijdschrift voor Sanctierecht dus alle kanten op kunt. Tegelijkertijd is het ook een heel breed thema; met een beetje goede wil kunnen de meeste bijdragen die in dit tijdschrift verschijnen daar wel onder worden gebracht. Wat maakt dit nummer dan een themanummer? De bijdragen in dit nummer hebben gemeen dat zij de overheid belichten in een andere de rol dan die van handhaver, en voor zover ze toch gaan over de overheid als handhaver is dat in een andere setting dan de (traditionele) handhaving.

 

Inhoud

Inleiding

Artikel

Actualia

 

Print Friendly and PDF ^

'Poortwachter met klappertjespistool'

Notarissen werken vaak ongewild mee aan fraude door rechtspersonen op te richten of mee te werken aan de verkoop van aandelen. De Belastingdienst ziet duizenden “risico-akten”, waar mogelijk sprake is van fraude. Het fraudebewustzijn van de notaris moet groeien. KNB-voorzitter Jef Oomen vindt dat een notaris een “niet-pluisgevoel” moet hebben. Eind januari organiseerde de Nederlandse Vereniging van Banken een congres over faillissementsfraude. Professor Tineke Hilverda, de expert op dit gebied, zei er dat “talloze notarissen” betrokken zijn bij faillissementsfraude. En dat je je kon afvragen of je dat onder bepaalde omstandigheden niet kon zien als medeplegen of medeplichtigheid. KNB-voorzitter Jef Oomen hoorde het met gefronste wenkbrauwen aan en vroeg of zij dat “talloze” kon staven. Hilverda wees op de anonieme dossiers van de Belastingdienst en het Openbaar Ministerie die zij had ingezien. Oomen ging daarop om de tafel zitten met officier van justitie Max Haan en intelligence expert Joost Marée van de Belastingdienst daarop uit voor een gesprek.

Lees verder:

 

Print Friendly and PDF ^