Modernisering van het Nederlandse sanctiestelsel: conceptwetsvoorstel aanpassing Sanctiewet 1977 in aantocht

Op 4 november is er vanuit de minister van Buitenlandse Zaken aan de Tweede Kamer een brief gestuurd over de modernisering van het Nederlandse sanctiestelsel. Het kabinet wil het Nederlandse sanctiestelsel moderniseren door aanpassing van de Sanctiewet 1977. Het streven is om de consultatiefase van het wetsvoorstel juli 2023 te starten. Het voornemen is om de Sanctiewet 1977, en waar nodig aanpalende wetgeving en regelgeving, geheel te herzien waaronder: (i) het toekomstbestendig regelen van (aanteken)bevoegdheden (ii) het regelen van beheer en bewind van bepaalde bevroren tegoeden en economische middelen (iii) het moderniseren en mogelijk uitbreiden van bestuursrechtelijk toezicht en handhaving (iv) het voorzien in gedegen grondslagen voor gegevensdeling en het doorbreken van de geheimhoudingsplichten waar dat noodzakelijk blijkt.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Sanctiewet-informatie op website BFT

Op de website van het BFT is een aparte pagina ingericht met informatie over de naleving van de Sanctiewet. Wwft-instellingen (waaronder notarissen) en gerechtsdeurwaarders worden opgeroepen alert te zijn bij het uitvoeren van bestaande opdrachten of het aanvaarden van nieuwe opdrachten waarbij de Sanctiewet een rol kan spelen. Tevens is oplettendheid geboden bij pogingen van partijen tot het omzeilen van sanctiemaatregelen. De pagina bevat verwijzingen naar de Wwft-leidraden en de sanctielijsten. Ook worden ‘veelgestelde vragen’ (en antwoorden) over de sanctiewetgeving besproken. De informatie wordt de komende tijd verder aangevuld.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Aanhouding in onderzoek naar overtreding sanctiewetgeving

Op dinsdag 27 september heeft de FIOD een 55-jarige man uit het oosten van het land aangehouden. Hij wordt verdacht van overtreding van de Sanctiewet. De verdenking is dat de man in strijd met de handelsbeperkingen, als gevolg van de sanctiemaatregelen, goederen aan Rusland zou hebben geleverd, die ook voor militaire doeleinden gebruikt kunnen worden. Aanleiding voor het onderzoek is een melding van een bank aan de Financial Intelligence Unit.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Europese Unie neemt achtste sanctiepakket aan tegen Rusland

Op 6 oktober heeft de Europese Unie (EU) nieuwe sancties tegen Rusland aangenomen. Het sanctiepakket bestaat onder andere uit aanvullende import- en exportverboden. Ook wordt een prijsplafond voor het transport van Russische olie naar derde landen mogelijk, kan de EU maatregelen treffen tegen partijen die het ontwijken van sancties vergemakkelijken, en worden nieuwe personen en entiteiten op de sanctielijst geplaatst.

Read More
Print Friendly and PDF ^

DNB publiceert Q&A over sanctiescreening door aanbieders van cryptodiensten

DNB publiceert definitieve Q&A over sanctiescreening bij inkomende en uitgaande cryptotransacties. Deze Q&A is einde vorig jaar geconsulteerd. Bij dit Q&A hoort een feedbackstatement, waarin DNB uitlegt wat zij met de reacties heeft gedaan. DNB evalueert eveneens haar uitingen over sanctiescreening in andere sectoren.

Read More
Print Friendly and PDF ^

DNB gaat diverse guidance documenten over het relatie-begrip in het kader van de sanctieregelgeving aanpassen

Eerdere beleidsuitingen van DNB kunnen gelezen worden alsof in het kader van sanctiescreening niet alle relaties dienen te worden gescreend. Die conclusie is niet beoogd en DNB zal de betreffende beleidsuitingen dan ook binnenkort aanpassen. DNB zal in hun huidige handhavingspraktijk rekening houden met de verwachtingen die eerdere uitingen kunnen hebben gewekt.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Feitelijk leidinggever heeft 2 jaar in strijd met sanctiemaatregelen Iran indirect handel gedreven met gasbedrijf: is juiste uitleg gegeven aan term ‘direct of indirect ter beschikking stellen’?

Hoge Raad 28 juni 2022, ECLI:NL:HR:2022:957

Het middel bevat de klacht dat het hof een onjuiste uitleg heeft gegeven aan de in art. 23, derde lid, van Verordening (EU) nr. 267/2012 voorkomende term ‘direct of indirect ter beschikking stellen’. De steller van het middel voert aan dat het in de casus die aan het arrest van het HvJEU van 21 december 2011 ten grondslag lag, om een andere situatie ging dan in de zaak van de verdachte. Daar ging het, aldus de steller van het middel, om een keramische sinteroven die ‘werd besteld en afgeleverd in Iran. De oven zou deels zijn geïnstalleerd, maar uiteindelijk niet in werking gesteld’.

Read More
Print Friendly and PDF ^

AFM: Beleggingsondernemingen en -instellingen scherp op naleving EU-sancties Rusland

Beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen treffen voldoende maatregelen in hun bedrijfsvoering om de EU-sancties tegen Rusland te kunnen uitvoeren. Sanctieregelgeving wordt door de instellingen in het algemeen op goede wijze nageleefd. Dat blijkt uit onderzoek van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bij 10 instellingen en op basis van haar jaarlijkse uitvraag aan deze sector. De AFM ziet bij hen een hoog bewustzijn en een sterke wil om de sanctieregelgeving na te leven. Mogelijke risico’s zitten onder andere in uitbesteding van taken en omzeiling van de sancties.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Onderzoek naar effectiviteit van sanctiescreeningsystemen

In het najaar van 2022 start DNB een onderzoek naar de effectiviteit van sanctiescreeningsystemen. Sinds februari van dit jaar zijn er naar aanleiding van de oorlog in Oekraïne verschillende omvangrijke sanctiepakketten ingesteld tegen Rusland en Belarus. Naast het bredere themaonderzoek naar de administratieve organisatie en interne controle van instellingen, voert DNB in het najaar van 2022 een onderzoek uit bij een selectie van banken en betaalinstellingen om de effectiviteit van de bestaande sanctiescreeningtools te toetsen.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Nieuw sanctiemeldformat per 1 juli 2022

Per 1 juli 2022 lanceert DNB een nieuw sanctiemeldformat en kunnen instellingen hun sanctiemeldingen via het Digitaal Loket Toezicht indienen. De grote aantallen sanctiehits die, naar aanleiding van de nieuwe sanctiepakketten ten aanzien van Rusland en Oekraïne, de afgelopen maanden zijn ingediend door instellingen, hebben aangetoond dat de huidige werkwijze verbetering behoeft. DNB heeft daarom zowel het formulier als de wijze van indienen met spoed herzien.

Read More
Print Friendly and PDF ^