Onlangs is het nieuwe handhavingsbeleid van het Bureau Financieel Toezicht (BFT) verschenen in de Staatscourant. Het nieuwe handhavingsbeleid bevat geen wezenlijke aanpassingen. Het beleid met betrekking tot de toezichtterreinen, de werkwijze van onderzoek, de handhavingsinstrumenten en de daarbij horende uitgangspunten zijn vrijwel ongewijzigd gebleven.

In 2016 heeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) voor 22 boiler rooms gewaarschuwd. Dit is een verdubbeling ten opzichte van 2015. De AFM ziet dat boiler rooms steeds geraffineerder en ook agressiever worden in hun pogingen om beleggers te overtuigen met hen in zee te gaan.

De FIOD heeft voor vele tonnen euro’s beslag gelegd op bankrekeningen in een onderzoek naar mogelijke oplichting met een beleggingsproduct in windenergie. Het vermoeden is dat er bij deze belegging sprake is van een piramidespel (ponzifraude). Het onderzoek staat onder leiding van het Functioneel Parket.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) en De Nederlandsche Bank (DNB) gaan voortaan transparanter te werk tijdens het toetsen van bestuurders van financieel dienstverleners. Er verschijnt betere informatie voor en tijdens een toetsing en de toezichthouders geven inzicht in het het proces. Dat zijn de belangrijkste uitkomsten naar aanleiding van het onderzoeksrapport van de Commissie Ottow.

De omvang en de complexiteit van de Wft zijn sterk toegenomen door de vele wijzigingen van de wet sinds de inwerkingtreding op 1 januari 2007. De minister van Financiën heeft, naar aanleiding van een advies van de Raad van State, besloten te verkennen hoe de Wft toegankelijker en toekomstbestendiger kan worden gemaakt. 

In het kader van de LIBOR en EURIBOR fraude heeft DSI een zaak bij de Tuchtcommissie DSI aangebracht en verzocht om royement van de betreffende financiële professional. De Tuchtcommissie DSI heeft geoordeeld dat de betrokkene de DSI Gedragsregels heeft overtreden door op verzoek specifieke EURIBOR submissions te doen en betrokkene een berisping en een boete van 1.500 euro wegens oneerlijk marktgedrag opgelegd.