De minister van Justitie en Veiligheid heeft een beslissing genomen naar aanleiding van een verzoek op basis van de Wet openbaarheid van bestuur. Het verzoek heeft betrekking op de wijze waarop het ministerie omgaat met door advocaten uitgevoerde 'corporate investigations', ook wel zelfonderzoeken door eigen advocaten genoemd.
Read MoreHet Multidisciplinaire Interventie Team analyseert vanuit verschillende invalshoeken het criminele bedrijfsproces. Met het ontwrichten hiervan als doel. In de laatste editie van Opportuun is hierover meer te lezen in een gesprek met de plaatsvervangend hoofdofficieren van het LP en FP. Over de nieuwe Endstra’s, data-analyse en een vliegende start. En over het MIT als bedreiging of kans.
Read MoreIn veel gevallen kunnen beheerders van beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen hun compliancefunctie verbeteren en verder professionaliseren. Dat blijkt uit onderzoek van de AFM naar de inrichting en impact van de compliancefunctie. De AFM heeft handvaten opgesteld ter verbetering van de impact en inrichting van de compliancefunctie bij beheerders van beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen.
Read MoreDe AFM roept ondernemingen op om incidenten te melden. Dagelijks staan ondernemingen bloot aan risico’s die een ernstig gevaar voor de ondernemingen en hun klanten kunnen vormen. Op die momenten komt het erop aan dat ondernemingen op een passende wijze reageren op incidenten. Dit geldt zeker ook voor financiële ondernemingen. Het is een wettelijke plicht voor beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen om incidenten die een ernstige bedreiging voor de beheerste en integere bedrijfsvoering vormen, bij de AFM te melden. Dit is niets nieuws, maar de uitbraak van het coronavirus en de toename van thuiswerken hebben integriteits- en informatiebeveiligingsrisico’s bij ondernemingen doen toenemen.
Read MoreMinister Kaag heeft gemeld dat zij de Tweede Kamer per vertrouwelijke brief wil informeren over een aanvullend strategisch kader voor de exportcontrole van semiconductortechnologie (halfgeleiders). Vanwege het vertrouwelijke karakter van de informatie wordt deze brief niet gepubliceerd op Rijksoverheid.nl.
Read MoreHet Openbaar Ministerie Oost-Nederland heeft dinsdag 29 december tijdens een rechtszitting voor de Militaire Kamer in Arnhem vrijspraak gevraagd voor vier militairen die betrokken waren bij het duikongeval op Curaçao waarbij op 23 november 2015 een matroos om het leven kwam. Volgens het OM hebben de vier verdachten een aantal voorschriften niet nageleefd, maar valt ze dat strikt juridisch gezien niet te verwijten.
Read MoreDe AFM heeft een boete van € 400.000 opgelegd aan Nationale-Nederlanden Schadeverzekering Maatschappij N.V. (NN Schade). DL Schade heeft een reis naar de Olympische Spelen in Rio de Janeiro georganiseerd. Dat deed zij voor twaalf medewerkers van financiële dienstverleners waarmee zij samenwerkte. De AFM merkt een reis als deze aan als een niet toegestane vorm van beloning, ook als de uitgenodigde deelnemers zelf alle kosten dragen. De exclusiviteit van de reis maakt deze op zichzelf al tot een – niet geldelijke – beloning. In dit geval kwam daarbij dat de kosten van de reis wel grotendeels, maar niet volledig werden doorbelast. De reis leverde dus ook in financiële zin een beloning op.
Read MoreHet Openbaar Ministerie heeft een strafbeschikking in de vorm van een boete van 50.000 euro opgelegd aan een hoogleraar belastingrecht. Het verwijt van het OM is dat deze tijdens een boekenonderzoek opzettelijk onjuiste informatie heeft verstrekt aan de Belastingdienst over de administratie van een maatschap waarbij hij betrokken was (art. 47 Awr). Het OM acht dat een ernstig verwijt, want juist van een hoogleraar belastingrecht verwacht het OM dat deze de Belastingdienst op juiste wijze informeert.
Read MoreEr wordt in het jaar 2021 veel gevraagd van het verandervermogen van de Nederlandse Voedsel- en Warenautoriteit (NVWA) en haar medewerkers. Dat concludeert inspecteur-generaal Maarten Ruys in zijn voorwoord van het Jaarplan 2021 van de NVWA. De coronacrisis en de Brexit brengen nog veel onzekerheid met zich mee. Ook de invoering van Europese verordeningen op het gebied van planten en dieren zal in 2021 veel impact hebben op het werk van de NVWA.
Read MoreVanaf 1 januari 2021 gaat DNB toezicht houden volgens een geactualiseerde toezichtmethodologie: ATM. Hiermee wil DNB we nog meer dan voorheen de beschikbare toezichtcapaciteit inzetten waar de grootste prudentiële en integritieitsrisico’s worden gesignaleerd. De intensiteit van het toezicht neemt toe naarmate de negatieve impact van deze risico’s op het vertrouwen groter is. De vernieuwde toezichtaanpak is meer dan voorheen datagedreven en gericht op een grotere uniformiteit in het toezicht. DNB heeft een brochure samengesteld die beschrijft de hoofdlijnen van de vernieuwde aanpak.
Read More