Tuchtrecht banken: Commissie van Beroep berispt bestuursvoorzitter en twee commissarissen om beloningsvoorstel

/

De Commissie van Beroep van Tuchtrecht Banken heeft een (voormalig) bestuursvoorzitter en twee commissarissen berispt vanwege een beloningsvoorstel dat in 2018 veel stof deed opwaaien. Eerder verklaarde de Tuchtcommissie Banken de klachten ongegrond. Volgens de Commissie van Beroep is de Gedragscode Bancaire Sector wel overtreden: door onzorgvuldig handelen van deze bankmedewerkers is het vertrouwen van de samenleving in de bank geschaad.

Read More
/ /
, ,
Print Friendly and PDF ^

Nieuwe kaders bewijslast boetes: aannames door inspecteur toch voldoende als bewijs voor opzet?

/

De inspecteur heeft de bewijslast bij fiscale boetes. Gelet op het punitieve karakter van fiscale boetes gelden de waarborgen uit artikel 6 EVRM - en zal de inspecteur aannemelijk moeten maken dat er opzet in het spel is. In deze uitspraak licht de Hoge Raad toe hoe de inspecteur opzet overtuigend kan aantonen. Bepaalde gedragingen van belastingplichtigen zijn volgens de Hoge Raad zozeer gericht op een bepaald gevolg, dat opzet is inbegrepen in deze handelingen.

Read More
/ /
, ,
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Poortwachters en integriteitstoezicht van de AFM

/

Financiële criminaliteit tast de integriteit van het financieel-economische stelsel aan en zet druk op de poortwachtersfunctie van financiële instellingen. Auteurs pleiten voor een integrale risicobeoordeling om te voldoen aan de Wwft en de Sw en daarmee een integere bedrijfsvoering te waarborgen. De AFM houdt toezicht op de naleving van de verplichtingen van de Wwft en Sw, op onder meer beleggingsondernemingen, (beheerders van) beleggingsinstellingen en icbe's. Deze instellingen zijn op grond van de Wft verplicht om een adequaat beleid te voeren dat een integere uitoefening van het bedrijf waarborgt. Hieronder wordt onder meer verstaan dat wordt tegengegaan dat de instelling de Wwft of Sw overtreedt. De naleving van voornoemde wet- en regelgeving is afhankelijk van de specifieke risico's op witwassen of financieren van terrorisme. Dit artikel gaat in op het toezicht van de AFM, de belangrijkste verplichtingen uit de Wwft en Sw en de overlap met de Wft, waarna wordt ingegaan op de specifieke risico's voor voornoemde instellingen.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^

Geldboete geëist voor bio-vergistingsbedrijf wegens overtreden Arbeidsomstandighedenwet

/

Vandaag behandelde de rechtbank Zwolle een zaak tegen een bio-vergistingsbedrijf in Hardenberg. Het bedrijf wordt verdacht van het overtreden van de Arbeidsomstandighedenwet, na een ernstig arbeidsongeval in april 2020. Tijdens het schoonmaken van een mestkelder, werd een medewerker onwel door het disfunctioneren van een volgelaatsmasker. Het slachtoffer ademde daardoor de gevaarlijke stof waterstofsulfide in en is hierbij ernstig gewond geraakt. Hij heeft hierdoor blijvend ernstig hersenletsel opgelopen. Het Openbaar Ministerie eist en geldboete van 45.000 euro, waarvan 15.000 euro voorwaardelijk, tegen het bedrijf.  

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^

Aanhouding vanwege grootschalige beleggingsfraude

/

De FIOD heeft op dinsdag 11 april twee mensen aangehouden en een woning doorzocht vanwege grootschalige beleggingsfraude. Het gaat om een 26-jarige man en een 29-jarige vrouw uit Amsterdam. Het tweetal wordt verdacht van witwassen. De man wordt daarnaast verdacht van het zonder vergunning aanbieden van beleggingsdiensten en valsheid in geschrift. Er is beslag gelegd op de woning van de verdachten ter waarde van 7,5 miljoen. Tijdens de doorzoeking in de woning in Amsterdam is beslag gelegd op drie auto’s met een totale waarde van 700.000 euro, sierraden en kunst ter waarde van 1,5 miljoen euro, kleding en andere waardevolle spullen. De vrouw is na verhoor heengezonden. De man is voorgeleid aan de rechter-commissaris en is voor 14 dagen in bewaring gegaan.

Read More
/ /
, , , , , ,
Print Friendly and PDF ^