AFM Trendzicht 2023

/

De AFM signaleert ieder jaar de belangrijkste trends en bijbehorende risico’s die de financiële markten gaan beïnvloeden in hun Trendzicht. Daarop ontwikkelen zij daarna hun toezichtagenda. Trendzicht gaat in op belangrijke trends en risico’s in de financiële sector. Trendzicht biedt achtergrond, verdieping en samenhang bij relevante toezichtonderwerpen. Het vroegtijdig signaleren en begrijpen van veranderingen in de sector draagt bij aan een risicogestuurde, vooruitblikkende en preventieve toezichtaanpak.

Read More
/ /
, , , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Handelt de AFM onrechtmatig bij het doen van aangifte van voorwetenschap?

/

Rechtbank Amsterdam 25 oktober 2022, ECLI:NL:RBAMS:2022:6076

De voorzieningenrechter heeft geoordeeld dat de AFM een aangifte van handel met voorwetenschap door twee handelaren niet hoeft in te trekken of hoeft aan te passen. De AFM handelt niet onrechtmatig door haar standpunt te handhaven dat zij een redelijk vermoeden van handel met voorwetenschap heeft, ook al vindt zij dat de compliance officer van het bedrijf waar de handelaren voor werken geen verwijt kan worden gemaakt van het niet doen van een zogenaamde SPOR melding (ex artikel 16 lid 2 MAR). Het is aan het OM om te beslissen al dan niet tot vervolging over te gaan, en vervolgens aan de strafrechter om de zaak te beoordelen.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^

Naming and shaming door de AFM; nu ook zónder wettelijke grondslag

/

Naming and shaming door toezichthouders is wijdverbreid. Ook AFM en, zelfs, DNB doen er inmiddels driftig aan mee. Belangrijke toezichtswetten zoals de Wft en de Wwft kennen zelfs het uitgangspunt dat alle bestuurlijke sancties integraal en ongeanonimiseerd (uiteindelijk) openbaar worden gemaakt. Dat geldt dus ook voor boetebesluiten. Die moeten zelfs vaak vroegtijdig worden gepubliceerd, dus nog voordat een rechter heeft geoordeeld over de rechtmatigheid ervan. De kritiek dat dit in strijd is met de onschuldpresumptie, is al lang verstomd. De publicerende toezichthouder is een gegeven en gaat ook niet meer weg. Op de websites van zowel de AFM als DNB prijken inmiddels vele sanctiebesluiten.

Read More
/ /
, , , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Tot 4 jaar cel geëist voor faillissementsfraude piramide fonds

/

Vorige week stonden twee verdachten (man en vrouw) van faillissementsfraude voor de rechter in Zwolle. Het Openbaar Ministerie verwijt hen naast faillissementsfraude ook oplichting, witwassen en belastingfraude. Verdachten zouden vakantievilla’s in diverse landen, waaronder Antigua, hebben ontwikkeld maar het bleek een zogenaamd piramide fonds. Een kaartenhuis wat in 2012 failliet ging. De Belastingdienst is voor 50 miljoen euro benadeeld door de ondergang van het betreffende concern.

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^

OM maakt gang naar Ondernemingskamer inzake Centric Holding

/

Het Openbaar Ministerie heeft op 24 oktober, om redenen van openbaar belang, een verzoek tot onderzoek (een zogenoemde enquête) naar Centric Holding BV (Centric) ingediend bij de Ondernemingskamer van het gerechtshof Amsterdam. Directe aanleiding hiervoor is dat de Raad van Bestuur van Centric de benoeming op woensdag 19 oktober van dhr. Sanderink als niet-uitvoerend bestuurder, niet heeft teruggedraaid.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^