Dit betreft een annotatie bij Hoge Raad 23 november 2021, ECLI:NL:HR:2021:1701 en Parket bij de Hoge Raad 5 oktober 2021. In een strafzaak tegen een betaaldienstverlener zonder vergunning van De Nederlandsche Bank speelde de vraag of sprake is geweest van het een "gewoonte" maken van het strafbare feit (uitoefenen van het bedrijf van betaaldienstverlener zonder vergunning).
Read MoreHet vonnis van de rechtbank Den Haag van 26 mei 2021 tussen Milieudefensie e.a. en Shell heeft in binnen- en buitenland nogal wat reacties opgeroepen en is ook al vaak geannoteerd. Internationale normen zoals de Ruggie principes kunnen kleur geven aan de zorgvuldigheidsnorm bij het bepalen of er sprake is van onrechtmatig handelen. Die inkleuring speelt ook een rol bij bedrijfsspecifiek beleid. In deze noot wordt naar de doorwerking van die normen gekeken en meer specifiek of het vonnis ook voor het arbeidsrecht, met name de fundamentele arbeidsnormen zoals dwangarbeid en kinderarbeid, een zekere betekenis kan hebben. Uit de gebruikte terminologie in het vonnis kan worden afgeleid dat dit niet zonder meer het geval is.
Read MoreHandel met voorwetenschap is verboden. Op dit verbod bestaan diverse uitzonderingen. Zo is het toegestaan om met eigenvoorwetenschap te handelen. Eigenvoorwetenschap behelst de kennis van een belegger dat hij een transactie wil verrichten. Een geslaagd beroep op de eigenvoorwetenschap-exceptie heeft tot gevolg dat de voorgenomen transactie is toegestaan. Deze exceptie is echter nog niet volledig uitgekristalliseerd. In dit artikel betoogt de auteur dat het daarom in het belang van alle (potentiële) beleggers is dat deze exceptie wordt verduidelijkt om te voorkomen dat beleggers zich door onzekerheden laten leiden en afzien van rechtmatige transacties.
Read MoreCOVID-19 heeft de maatschappij voor dilemma's geplaatst bij de afweging van volksgezondheid en bescherming van kwetsbaren tegenover vrijheden van het individu. In dit artikel schetsen we de onderliggende rechten en vrijheden die vastgelegd zijn in het Europese grondrechtenkader, de Algemene Verordening Gegevensbescherming en nationale arbeidswetgeving en gaan we in op de vraag hoe deze tegen elkaar moeten worden afgewogen in de context van corona maatregelen.
Read MoreHet Due Diligence onderzoek waarbinnen bedrijven een risicoanalyse van mogelijke mensenrechtenschendingen in de handelsketen uitvoeren, vormt de kern van regulering op het gebied van Internationaal Maatschappelijk Verantwoord Ondernemen. Het huidige instrumentarium op dit gebied kent een grotendeels vrijwillig karakter, maar op verschillende niveaus (nationaal, regionaal, internationaal) is bindende wetgeving in opkomst, zo ook in Nederland. Voor een juiste uitvoering van Due Diligence onderzoek is een goed begrip nodig van (a) het internationaal normatief kader; (b) de te respecteren mensen- en arbeidsrechten en (c) de stappen uit het Due Diligence onderzoek. Deze bijdrage belicht deze elementen en de bouwstenen voor toekomstige wetgeving en analyseert of het ontwikkelen van nationale wetgeving wenselijk is.
Read MoreKlimaatverandering brengt ook voor financiële instellingen aansprakelijkheidsrisico’s met zich. Wanneer financiële instellingen in hun bedrijfsvoering rekenschap willen geven van die risico’s kunnen zij in een spagaat belanden. Enerzijds kunnen zij, om de aansprakelijkheidsrisico’s te verkleinen, bepaalde zakelijke relaties preventief weren en/of (lang)lopende relaties voortijdig stopzetten. Anderzijds kan die praktijk als zodanig, zo leren ervaringen in het kader van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, ook juridische implicaties hebben. Duidelijke wettelijke regels over de verplichtingen van financiële instellingen in het tegengaan van klimaatverandering zijn daarom meer dan welkom. Idealiter komt die duidelijkheid van de (Europese) wetgever. Aannemelijker is het dat de civiele rechter die sturing van geval tot geval op basis van open normen zal moeten geven en het dus nog wel een tijdje duurt voordat we die duidelijkheid hebben.
Read MoreEarly in its development, the EU’s anti-money laundering (AML) scheme was already criticized for its interference with the fundamental rights to privacy. Quite recently, some scholars have highlighted that customer due diligence obligations constitute a massive retention of financial data. Consequently, they have tried to apply the ECJ’s findings on data retention of telecommunication traffic data to the AML framework.
Read MoreIn its 2020 Action Plan to comprehensively reform the EU’s Anti-Money Laundering and Terrorism Financing (AML/CFT) framework, the European Commission announced, inter alia, that it would issue guidance for Public-Private Partnerships (PPPs). Furthermore, in respect of the envisaged new EU-level Anti-Money Laundering Authority (AMLA), the legislative package published in July 2021 entails a draft provision to allow the AMLA to participate in national or supranational PPPs. If adopted, AML/CFT PPPs will have a legislative foundation in EU law. Though details would still be left to Member States, it is high time to assess the policy ideas behind PPPs as well as their legal ramifications.
Read MoreDe wet- en regelgeving voor monitoring van werknemers is versplinterd en onoverzichtelijk. In deze bijdrage wordt op hoofdlijnen het juridisch kader voor monitoring uiteengezet, wordt een aantal praktische handreikingen gedaan en wordt het wettelijk kader toegepast op de meest gangbare vormen van monitoring.
Read MoreWhat if law enforcement had the power to take down an entire phone network? How comfortable would you feel if your messages were exposed and viewed at length? When the EncroChat network was compromised by French law enforcement in 2020, questions were raised not only about the capability to access highly secure information, but also how the presumption of innocence is afforded to criminal suspects pre-trial.
Read More