De Nederlandsche Bank (DNB) heeft op 2 maart 2023 een boete van 3.125.000 euro opgelegd aan trustkantoor TMF Netherlands B.V. (TMF). De boete is opgelegd omdat het door TMF uitgevoerde cliëntenonderzoek niet voldoet aan de wettelijke vereisten. Dit besluit is op 15 juni openbaar gemaakt.
Read MoreIn de jaarlijkse wetgevingsbrief van de AFM staan “wetgevingswensen” die samenhangen met het adequaat kunnen uitoefenen van toezicht. Allereerst vraagt de AFM aandacht voor twee wensen uit de Wetgevingsbrief 2022. De AFM heeft daarin verzocht om een wettelijke grondslag te creëren voor het toekennen van tipgeld aan melders van overtredingen op het gebied van marktmisbruik. Ook wordt de AFM graag in staat gesteld tot ‘pseudokoop’: het doen van testaankopen waarbij gebruik kan worden gemaakt van een fictieve identiteit.
Read MoreAccountants vinden een kritische instelling om fraude te signaleren belangrijk, maar kunnen dit in de praktijk nog veel scherper toepassen. Dit is van groot maatschappelijk belang. De verplichte stappen in de frauderisicoanalyse worden wel gevolgd, maar vaak te oppervlakkig. Dit blijkt uit het AFM-onderzoek ‘Scherper op frauderisico’s!’ In 27 van de 32 onderzochte wettelijke controles zijn één of meerdere bevindingen geconstateerd in de frauderisicoanalyse.
Read MoreVrijwel dagelijks is de anti-witwasregelgeving onderwerp van diverse media, de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme ('Wwft'). De oorzaak is vooral terug te herleiden naar 2018. Het jaar waarin de ING Bank N.V. een recordschikking trof met het Openbaar Ministerie naar aanleiding van falend Wwft-beleid. Sinds begin 2023 is ook kunstmatige intelligentie (artificial intelligence, 'AI') vrijwel dagelijks in het nieuws. De oorzaak hiervan is met name ChatGTP, een slimme robot toegankelijk voor het publiek.
Read MoreDonderdag 22 juni 2023 van 9.30 - 17.00 uur
Centrum van Den Haag
Tijdens dit seminar gaan we de diepte in. Inmiddels is iedereen, die een rol heeft bij de implementatie van de Wet bescherming klokkenluiders in hun organisatie en ook degenen die hierover adviseren, wel bekend met de inhoud van de Wbk. Werken met deze wet roept echter de nodige vragen op. Hoe dient er bijvoorbeeld om te gaan met meldingen, melders en beklaagden? Welke rechten hebben zij en welke verplichtingen ontstaan er wanneer richting hen? Deze en meer vragen passeren de revue tijdens dit seminar. Ook komt uitgebreid aan bod wanneer onderzoek dient te worden gedaan naar klokkenluidersmeldingen en als dat het geval is, hoe dat onderzoek het beste vorm te geven.
Read More