Financiële ondernemingen moeten vanwege Europese en Nederlandse sanctieregels onderzoek doen naar sanctierisico's van klanten en transacties. Sancties kunnen gericht zijn op personen en entiteiten, goederen en diensten of sectoren van de economie. Toch zijn ze veelal niet alles en iedereen omvattend. Om sanctieschendingen en handhavingsmaatregelen te voorkomen is effectieve compliance geboden.
Read MoreIn dit artikel bekijken we welke rol Nederlandse financiële instellingen kunnen spelen bij de bestrijding van illegale handel in wilde dieren (hierna: IHWD). In het bijzonder de samenloop tussen IHWD en het witwassen van de betrokken geldstromen, maakt dat de Nederlandse financiële instellingen een waardevolle bijdrage kunnen leveren aan de bestrijding van IHWD door de inzet van hun bestaande maatregelen tegen witwassen. Dit vereist wel dat de awareness wordt vergroot ten aanzien van de risico's voor IHWD in de Nederlandse financiële sector, en de risico's ten aanzien van IHWD in bestaande risicobeheerssystemen van financiële instellingen worden ingepast. Ook denken we dat het tijd is voor het opzetten van een publieke private samenwerking op dit terrein door publieke partners en Nederlandse financiële instellingen.
Read MoreMogen opsporingsambtenaren en officieren van justitie kennisnemen van verschoningsgerechtigde e-mails? Mogen zij zelfstandig het verschoningsrecht terzijde schuiven? Het OM vindt van wel. In de actuele discussie over het verschoningsrecht op gevorderde e-mails, beroept het OM zich op artikel 126aa lid 2 Sv en het daarop gebaseerde Besluit bewaren en vernietigen van niet-gevoegde stukken.
Read MoreDoor de jaren heen is de wijze waarop wordt omgegaan met en gebruik gemaakt van JITs veranderd. Ook in de context van de JIT-samenwerking hebben zich wijzigingen voorgedaan, bijvoorbeeld door de komst van nieuwe EU-regelgeving voor strafrechtelijke samenwerking. Het bekendste voorbeeld daarvan is de Richtlijn Europees onderzoeksbevel. De vraag die in het artikel centraal staat is wat het toekomstperspectief van het JIT is. Heeft het JIT in de veranderende wereld van de Europese samenwerking in strafzaken nog een plaats?
Read MoreThe new requirements to perform ESG Due Diligence and report on impact of sustainability issues, will pose challenges for organisations, but also for compliance officers. The new regulations will lead to a shift in focus on financial performance to a broader management agenda, where ESG becomes of strategic importance. The many puzzling questions for the board room, where the company's values, business principles and code of conduct are put to the test, will have a serious impact on the compliance function.
Read More
