In het onderzoeksrapport worden de potentiële opbrengsten en risico's van zelfonderzoek en zelfmelden van mogelijke corruptie en fraude door bedrijven onderzocht. Daarnaast is aandacht besteed aan de vraag of en op welke wijze regulering hiervan wenselijk zou zijn. Hiervoor is enerzijds een rechtsvergelijking met de (voorgestelde) regelgeving in Duitsland, Engeland, Frankrijk en de Verenigde Staten uitgevoerd en zijn anderzijds interviews en expertmeetings gehouden met Nederlandse deskundigen. Op basis hiervan zijn aandachtspunten voor een mogelijke regulering van zelfonderzoek en zelfmelden in Nederland geformuleerd. Volgens de minister bevat het onderzoeksrapport normatieve en juridische dilemma’s die niet allemaal door het onderzoek worden beantwoord, zoals de rechtspositie van werknemers die verzocht worden aan het onderzoek mee te werken. De minister noemt hier opvallend genoeg niet het verschoningsrecht als belangrijk thema. Het rapport wordt door de minister als startpunt gezien om (weer) met belanghebbende partijen in gesprek te gaan over verschillende vraagstukken die het onderzoek blootlegt en hoe daar vervolg aan moet worden gegeven. Maar is er inmiddels niet al genoeg gepraat? Wat ons betreft biedt het rapport voldoende belangrijke inzichten en concrete aanknopingspunten om mee aan de slag te gaan. Dat is ook nodig. Zelfonderzoeken kunnen immers een belangrijke functie vervullen in de bestrijding van fraude en corruptie binnen bedrijven, gelet op het zelfreinigend effect dat deze onderzoeken hebben. De huidige druk op de strafrechtspleging vergroot bovendien de urgentie om vraagstukken die een belemmering vormen voor de praktijk van zelfonderzoek en zelfmelden zo snel mogelijk op te lossen.

Compliance training matters – after assessing the compliance risks of your organization, and then formalizing the rules and behavioral expectations in policies and procedures, you have to ensure that your employees (and, where appropriate, business partners such as agents and distributors) know what is expected of them, that they understand the rules they need to adhere to. Knowledge about policies and procedures thus is a critical step towards compliance – a prerequisite even.

Companies should concentrate on designing effective training programs by involving subsidiaries and tailoring content to be relevant to employees. These actions are fundamental to creating a sense of importance and connection to their daily work, says Dr. Kfir Manor. Kfir Manor has significant experience in corporate risk management and compliance programs within multinational corporations. His experience includes anti-bribery, financial compliance (SOX), data privacy, third-party risk management, professional practice (Pharma), and more. He has a PhD in law and has conducted research on the effect of legal environments on compliance programs (i.e. the level of regulation and enforcement) and establishing normative measurement methodologies. He started this year as Group Head Enterprise Risk Management & Compliance at Strauss Group in Israel. Prior to that, he spent 16 years at Novartis in various compliance roles, including eight years in global and regional roles, i.e.,  global risk and compliance monitoring manager regional risk assessment & monitoring Lead for Europe and Regional procurement (third-parties) compliance Head for Asia, Africa and Australia.