Bestraffing van de compliance officer bij non-compliance trustkantoor – een reëel risico?

Zowel wetgever als toezichthouder zetten in op een actieve compliance officer bij trustkantoren. Deze wordt gezien als een belangrijk instrument om te waarborgen dat trustkantoren niet over de schreef gaan. Dit heeft niet alleen geleid tot een aanscherping van de regels die gelden voor de compliance officer van een trustkantoor, maar ook tot een oproep van de toezichthouder aan de compliance officer om actief toe te zien op de beheersing van integriteitsrisico’s. In deze bijdrage wordt verkend onder welke omstandigheden de compliance officer het risico loopt te worden bestraft vanwege door het trustkantoor begane verboden gedragingen. Geconcludeerd

Read More
Print Friendly and PDF ^

Klachtenregen over ‘zelfonderzoek’

Kamervragen en tuchtklachten tegen tien advocaten zetten ‘onafhankelijk feitenonderzoek’ door advocaten opnieuw op de agenda. Net als de minister van Justitie en Veiligheid vinden advocaten regulering van onderzoek onnodig. Vastleggen wat meewerken met het OM oplevert, is daarentegen wel wenselijk.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Cops, Firefighters, and Scapegoats: Anti-Money Laundering (AML) Professionals in an Era of Regulatory Bulimia

This article contributes to the literature on AML professionals in major US banks and their occupational culture through semi-structured interviews with 22 senior AML specialists. It investigates their understanding of their ambiguous role at the intersection of regulation, law enforcement and profit-making, and their perception of what effectiveness and success within their role means given competing objectives. Also probed are the interviewees' value-orientations and location amid political, economic and regulatory/legal changes and employment pressures.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Dynamiek tussen de wetgever en de strafrechter

Het behoort tot de gezamenlijke verantwoordelijkheid van de wetgever en de rechter, met inachtneming van de grenzen van de eigen functie, bij te dragen aan de rechtsontwikkeling in een snel veranderende samenleving. De noodzakelijke wisselwerking tussen de wetgever en de rechter kent diverse verschijningsvormen.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Verstrekking van stukken aan slachtoffers: binnen of buiten de boot van art. 51b Sv

Slachtoffers van strafbare feiten kunnen met een beroep op diverse regelingen trachten om processtukken te bemachtigen die (potentieel) bruikbaar zijn voor schadeverhaal. Het slachtoffer dat de stukken wenst te gebruiken voor andere doeleinden dan een (potentiële) vordering benadeelde partij heeft in de praktijk echter vaak aanmerkelijk minder mogelijkheden om die stukken te bemachtigen en te gebruiken. De zwakkere positie van het slachtoffer dat stukken wenst te gebruiken voor andere doeleinden dan een (potentiële) vordering benadeelde partij lijkt door de wetgever niet lijkt te zijn beoogd en beperkt slachtoffers in onze ogen onnodig in hun verhaalsmogelijkheden. De auteurs pleiten in dit artikel voor een flexibelere toepassing van de bestaande regelingen.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Richting toekomstbestendig handhavingsbeleid van de financiële toezichthouders

In dit stuk werpen de auteurs de vraag op of het wenselijk is om na twee rondes van min of meer graduele aanpassingen het handhavingsbeleid verder uit te diepen zodat het meer toekomstbestendig wordt. Op basis van een vijftal onderwerpen geven zij mogelijke richtingen aan. Er zou een concretiseringsslag kunnen worden gemaakt en het handhavingsbeleid zou aandacht kunnen besteden aan een aantal voor de handhaving relevante onderwerpen zoals het beleid van de toezichthouders rondom 1) flexibiliteit en consensualiteit in de handhaving, 2) de samenwerking met het Openbaar Ministerie en 3) de inzet van externe deskundigen in handhavingszaken.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Het gebruik van een onderzoeksprotocol en de rol van de advocaat bij intern onderzoek nader bezien

In deze noot bij de uitspraak van het Hof van Discipline ’s-Hertogenbosch van 4 november 2019 wordt ingegaan op de normering die de tuchtrechter hanteert bij het oordelen over het handelen van een advocaat die feitenonderzoek verricht en werkzaam is voor een kantoor dat een onderzoeksprotocol heeft opgesteld.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Leestip: De (on)duidelijkheid van normstelling in de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme (Wwft)

Eind 2018 is in de media breed uitgemeten dat de ING een megaschikking heeft getroffen met het Openbaar Ministerie, omdat de bank ervan verdacht werd onvoldoende (voorzorgs-)maatregelen te hebben getroffen ter bestrijding van witwaspraktijken via zijn bankrekeningen. De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme (Wwft), die hiertoe verplicht, laat banken en andere normadressaten de ruimte om zelf invulling te geven aan diens normen. In de literatuur wordt echter over de Wwft-verplichtingen – ten aanzien van cliëntenonderzoek en de meldingsplicht van ongebruikelijke transacties - gezegd dat die voor banken en andere normadressaten niet altijd even duidelijk zijn en leiden tot onzekerheid. Voldoen de normen die leiden tot die verplichtingen dan wel aan het bepaaldheidsgebod?

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: De invloed van het strafrecht op het mededingingsrecht

In het mededingingsrecht is veel discussie over de waarborgen die van toepassing zijn. Zo beargumenteren ondernemingen vaak dat mededingingsautoriteiten hun fundamentele rechten hebben geschonden. Het is dan aan de rechters om te bepalen of dit inderdaad het geval is. In dit artikel wordt gekeken of er bij de ontwikkeling van deze waarborgen inspiratie wordt gehaald uit het strafrecht.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: ‘Private enforcement’ van nalatigheid bij financieel-economische criminaliteit

Nederland heeft, net als ieder ander land, groot belang bij goed werkende, gereguleerde handelsplatformen. De aantrekkelijkheid van handelsplatformen is mede afhankelijk van de kwaliteit van ‘public and private enforcement’ en juridische mogelijkheden om geschillen te beslechten. De afgelopen periode hebben grote Nederlandse ondernemingen de voorpagina’s van de kranten gehaald door hun (mogelijke) betrokkenheid bij financieel-economische criminaliteit. In deze bijdrage wordt de vraag beantwoord of ‘private enforcement’ van financieel-economische criminaliteit bij ondernemingen wel voldoende resultaat kan opleveren om effectief te zijn en om benadeelde partijen te ondersteunen bij het verhalen van hun schade.

Read More
Print Friendly and PDF ^