Artikel: Enhancing Regulatory Compliance and Gaining Competitive Advantage: the Key to Prioritizing Third Party Risk Management for Companies with a Global Footprint

/

Regulatory changes, shareholder and customer demands, as well as the increasing cost of potential non-compliance are driving companies to prioritize third party risk management (hereinafter: "TPRM"). In addition to existing regulations, such as the US Foreign Corrupt Practices Act and the UK Bribery Act, many companies with a global footprint now also have to comply with the EU Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD) and report on various environmental, social, and governance (ESG) matters, including TPRM. This article provides an insight into how companies with a global footprint can start or improve their TPRM journey and effectively define their first steps.

Read More
/ /
, , , , ,
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Navigating Global Compliance Landscape: Insights and Strategies

/

The emergence of a rapidly changing business environment, marked by increased public policy and regulatory activity, is putting pressure on companies everywhere. The potential consequences of non-compliance are significant, and companies need to meet the expectations of regulators, consumers, investors, employees, the media, and the public. This increased scrutiny brings additional risks, including data privacy, cybersecurity, and environmental, social and governance ('ESG'), which cannot be ignored.
The Chief Ethics and Compliance Officer ('CCO') is at the center of these challenges, responsible for ensuring that the organization follows all applicable laws and regulations, and adheres to ethical and corporate governance standards. CCOs must also understand and manage risks, propose policies and procedures, and monitor for potential issues. The emergence of technology like Artificial Intelligence ('AI') and data analytics offers a wealth of opportunities to improve compliance performance, but also new risks. Compliance leaders must therefore work closely with their counterparts in other business functions to develop a comprehensive approach to risk management and ensure that all stakeholders' interests are duly considered. The KPMG Global CCO 2024 survey (excl the Netherlands) outlines the challenges that 765 CCOs face as well as their view on the future.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Vrijspraak voor passieve (ambtelijke) omkoping behandelaar tbs-kliniek

/

Rechtbank Rotterdam 12 april 2024, ECLI:NL:RBROT:2024:3476

Het dossier bevat aanwijzingen dat de verdachte en de medeverdachte een intieme relatie met elkaar hebben willen aangaan. Ook acht de rechtbank bewezen dat de verdachte een telefoon de kliniek heeft binnengebracht. Daarmee hebben de verdachte en de medeverdachte tegen de regels van de instelling in gehandeld. Voor de verdachte geldt dat zij als behandelaar van de instelling een niet-professionele houding heeft aangenomen. Anders dan de officier van justitie beoordeelt de rechtbank deze uitingen door de medeverdachte echter niet als giften waarmee de medeverdachte het oogmerk had de verdachte te willen omkopen. Ook de in de brief van de medeverdachte aan de verdachte genoemde vergoeding voor gemaakte onkosten wordt niet als gift beschouwd.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Een morele weegschaal bij goed-goed dilemma’s in de bestuurskamer

/

Bij besluitvorming in de bestuurskamers is het essentieel dat bestuurders en commissarissen streven naar het behartigen en maximaliseren van de belangen van al hun stakeholders, maar ook dat zij zich houden aan morele normen en waarden. Dit vereist het zorgvuldig navigeren door complexe situaties waarbij belangen soms conflicteren en morele waarden met elkaar in strijd kunnen zijn. Een 'morele weegschaal' is dan misschien ook een toepasselijkere metafoor dan een 'moreel kompas'. Terwijl een kompas een duidelijke richting aangeeft, suggereert een weegschaal een proces van afwegen, van balanceren tussen verschillende waarden en belangen. Ethische besluitvorming vaak gaat over het vinden van het meest verantwoorde evenwicht tussen concurrerende goeden, rekening houdend met de langetermijngevolgen van elke beslissing. Het begrip en de toepassing van goed-goed dilemma's is in dit verband bijzonder interessant. Goed-goed dilemma's belichten het feit dat ethische besluitvorming vaak gaat over de soms onmogelijke opgave om te kiezen tussen positieve morele normen, die elkaar soms uitsluiten en waarbij elk keuze implicaties heeft voor verschillende groepen stakeholders. In dit artikel worden vier categorieën van goed-goed dilemma's beschreven en geïllustreerd met casussen waarbij bestuurders en commissarissen gedwongen werden een keuze te maken.   

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Artikel: ‘Risicomanagement zonder de juiste bedrijfscultuur is waardeloos’

/

Goed risicomanagement draait om het beheren van risico's én het creëren van kansen. Dit valt onder de verantwoordelijkheid van het bestuur, zegt voormalig advocaat Sietze Hepkema in gesprek met het tijdschrift Compliance, Ethics & Sustainability (CES).

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Belastingdienst versterkt weerbaarheid tegen ondermijning

/

De Belastingdienst gaat meer doen om de organisatie weerbaarder te maken tegen criminele ondermijning. Bijvoorbeeld door het oprichten van een eigen veiligheidsbureau, het verder verbeteren van de gebruikersregistratie - logging - van applicaties die door medewerkers van verschillende dienstonderdelen worden gebruikt en door het versterken van de screenen van eigen en extern personeel. Dat staat in de Kamerbrief over dit onderwerp van staatssecretaris Van Rij (Fiscaliteit & Belastingdienst) die vandaag naar de Tweede Kamer is verstuurd. In de brief wordt ook ingegaan op het aan de Kamer toegezegde onderzoeksrapport over het verbeteren van de weerbaarheid binnen de dienst door KPMG.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Integrating Compliance and Risk Management Strategies for Organisational Resilience

/

As the significance and understanding of compliance continues to grow with compliance now positioned as a strategic partner within organisations, the relationship between a business' risk management and Integrity/Compliance function becomes increasingly critical. This relationship plays a pivotal role in upholding organisational integrity, sustainability, and effective governance. Drawing insights from industry experience, real-world case studies, regulatory bodies and key US and European legislation, this article demonstrates the importance of a robust risk management strategy, in parallel with a well-designed compliance programme, in establishing effective processes and controls to achieve company objectives.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

DNB rapport Integriteitstoezicht in Beeld

/

DNB heeft het rapport "Integriteitstoezicht in Beeld" gepubliceerd. In dit rapport koppelt DNB in brede zin terug waar DNB positieve ontwikkelingen en kwetsbaarheden ziet waar het gaat om de beheersing van integriteitsrisico’s door financiële instellingen. De terugkoppeling is met name gebaseerd op de resultaten van toezichtonderzoeken die in de periode juli 2022 – december 2023 zijn uitgevoerd.

Tevens omvat het rapport sectoranalyses waarin DNB aangeeft welke relevante integriteitsrisico’s DNB onderscheidt bij verschillende sectoren van de financiële dienstverlening. Dit overzicht is met name gebaseerd op een analyse van externe bronnen en DNB’s integriteitsrisico rapportage (IRAP).

/ /
, ,

BijzonderStrafrecht.nl

Print Friendly and PDF ^

Europese Rekenkamer brengt speciaal verslag uit over lobbyactiviteiten bij EU-instellingen

/

Volgens het verslag kunnen lobbyisten nog steeds onopgemerkt EU-wetgevers beïnvloeden. Het transparantieregister van de EU bevat informatie over wie er lobbyt bij de Europese Commissie, het Europees Parlement en de Raad. Het register heeft positieve kenmerken en informeert burgers over de mogelijke invloed van lobbyisten. Volgens het verslag zijn er echter zwakke punten en hiaten in de informatie, waardoor het vaak niet duidelijk is welke lobbyactiviteiten er precies plaatsvinden in de drie grootste EU-instellingen. Bovendien kunnen lobbyisten bepaalde contacten leggen zonder zich eerst te moeten registreren.

Read More
/ /
, ,
Print Friendly and PDF ^

Eerste OESO Anti-Corruption and Integrity Outlook

/

Recent heeft de OESO de eerste editie van de Anti-Corruption and Integrity Outlook gepubliceerd. Dit rapport analyseert de inspanningen van de lidstaten om integriteit te handhaven en corruptie te bestrijden. Gebaseerd op gegevens van de Public Integrity Indicators analyseert het de prestaties van de integriteitskaders van landen, en onderzoekt hoe enkele van de belangrijkste uitdagingen voor regeringen vandaag de dag (waaronder de groene transitie, kunstmatige intelligentie en buitenlandse inmenging) de corruptie- en integriteitsrisico’s voor overheden vergroten. landen.

Read More
/ /
, ,
Print Friendly and PDF ^