Artikel: Het perspectief van de AFM op cultuur

Extern toezicht op cultuur, ethiek en compliance kent fundamentele problemen omdat externe toezichthouders geen onderdeel uitmaken van de cultuur die zij beoordelen. Om dat probleem op te lossen beoordeelt de Autoriteit Financiële Markten (AFM; de externe gedragstoezichthouder op de financiële markten) niet de organisatiecultuur zelf, maar of ondernemingen werken aan hun eigen organisatiecultuur.
Minimaal wordt verwacht dat ondernemingen grip proberen te krijgen op moeilijk tastbare onderwerpen, zoals cultuur en voorbeeldgedrag. Van de zeer professionele ondernemingen wordt verwacht dat zij afstand nemen en zelf onderzoeken of zij die grip inderdaad hebben, en of zij met hun plannen ook echt hun beoogde doelen bereiken.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Integriteitsmanagement: een methode voor het doormeten en verbeteren van uw beleid

Een van de hoofdactiviteiten van het Huis voor Klokkenluiders (hierna het Huis) is het adviseren van werkgevers over integriteitsbeleid en -management. Een gedegen integriteitsaanpak voorkomt immers misstanden. En als die zich (onverhoopt) toch voordoen dan draagt een goed integriteitsbeleid eraan bij dat ze op een veilige en adequate wijze gemeld kunnen worden. In die zin past het bevorderen van integriteit naadloos bij de opdracht van het Huis. Vanuit deze preventieve integriteitsbevorderende rol verricht het Huis ook beleidsmatige onderzoeken, zoals naar de implementatie van meldregelingen en naar de inrichting van de vertrouwensfunctie.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Een wildgroei aan perspectieve op gedrag, regelgeving en handhaving: In hoeverre vullen ze elkaar aan?

De wellicht grootste paradigmaverschuiving in ons denken over regelgeving en handhaving in de laatste 15 jaar is beïnvloed door inzichten uit de gedragswetenschappen. Het traditionele mensbeeld waarop veel regelgeving- en handhavingstrategieën zijn gebaseerd (de mens als een rationeel en zelfzuchtig wezen) is aan het verschuiven naar een meer accuraat beeld (de mens als onderhavig aan cognitieve beperkingen en irrationaliteit).

Read More
Print Friendly and PDF ^

Crypto-activa: nieuwe regels om illegale stromen in de EU een halt toe te roepen

Volgens de nieuwe voorschriften waarover de EP-leden het eens zijn geworden, moet bij alle overdrachten van crypto-activa informatie worden verstrekt over de bron van het activum en de begunstigde, informatie die ter beschikking van de bevoegde autoriteiten moet worden gesteld. De regels zouden ook van toepassing zijn op transacties vanuit zogeheten unhosted wallets (een wallet-adres voor crypto-activa dat in bewaring is bij een particuliere gebruiker). Technologische oplossingen moeten ervoor zorgen dat deze activaoverdrachten individueel kunnen worden geïdentificeerd.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Compliance moet gaan over het doel

Natuurlijk wordt algemeen aangenomen dat het erg belangrijk is om aan de regels te voldoen. Over regels is namelijk goed nagedacht door allerlei deskundigen en ze zijn doorgaans democratisch tot stand gekomen. Dus geen wonder dat toezichthouders en bedrijven compliance nastreven. Men gaat ervan uit dat naleving van regels, compliance, ervoor zorgt dat maatschappelijke doelen daadwerkelijk bereikt worden. Het is verleidelijk om aan deze aanname vast te houden. Het geeft een gevoel van controle in een wereld die turbulent en complex is. Het is dan ook geen wonder dat ons systeem van wetgeving op deze impliciete aanname van maakbaarheid is gebaseerd.

Read More
Print Friendly and PDF ^