In deze bijdrage gaan de auteurs in op de volgende onderwerpen: (1) de reikwijdte van de opsporings- en meldingsplicht, (2) de inhoud van de verplichtingen en (3) praktische voorbeelden en tips inzake de verplichting, waaronder de inrichting van monitoringsystemen, de behandeling van STORs door de AFM en de vertrouwelijkheid die daarmee gepaard gaat.
Read MoreIn beleggingsadviesrelaties geeft de belegger zelf opdracht voor de koop en verkoop van effecten. Hij doet dat op advies van de beleggingsonderneming. In hoeverre is er nog ruimte voor eigen schuld van de belegger als de beleggingsonderneming bij het geven van een advies haar zorgplicht schendt?
Read MoreGerechtshof Amsterdam 21 oktober 2016, ECLI:NL:GHAMS:2016:5173
De verdachte heeft zich samen met zijn mededader schuldig gemaakt aan gewiekste oplichtingspraktijken. Hij heeft als telefonisch verkoper van bedrijf 4 aandelen van verschillende Amerikaanse vennootschappen aan investeerders aangeboden en verkocht. Om beleggers tot investeren te bewegen werd hen voorgehouden dat hun inleg, behoudens een minimale fee voor bedrijf 4, zou worden geïnvesteerd in de bedrijven die de aandelen uitgaven.
Read MoreOnlangs is het nieuwe handhavingsbeleid van het Bureau Financieel Toezicht (BFT) verschenen in de Staatscourant. Het nieuwe handhavingsbeleid bevat geen wezenlijke aanpassingen. Het beleid met betrekking tot de toezichtterreinen, de werkwijze van onderzoek, de handhavingsinstrumenten en de daarbij horende uitgangspunten zijn vrijwel ongewijzigd gebleven.
Read MoreIn de nieuwe Europese voorschriften inzake marktmisbruik wordt uitdrukkelijk aandacht besteed aan de strafrechtelijke handhaving. In Nederland zijn de kernbepalingen van de Verordening Marktmisbruik rechtstreeks ondergebracht in de WED. De gekozen techniek van strafbaarstelling heeft voor- en nadelen. In deze bijdrage wordt uiteengezet wat de implicaties zijn en waar zich mogelijk knelpunten voordoen.
Read More
