Justitie in Duitsland heeft dinsdag invallen gedaan bij de Duitse opsporingsdienst Financial Intelligence Unit (FIU) in Keulen. Volgens Duitse media heeft de antiwitwasdienst signalen van banken over mogelijke corruptie of witwaspraktijken niet tijdig of helemaal niet doorgegeven aan de Duitse politie of justitie. Het onderzoek zou onder meer betrekking hebben op tientallen bankrekeningen bij Duitse banken in Afrikaanse landen.
Read MoreZowel wetgever als toezichthouder zetten in op een actieve compliance officer bij trustkantoren. Deze wordt gezien als een belangrijk instrument om te waarborgen dat trustkantoren niet over de schreef gaan. Dit heeft niet alleen geleid tot een aanscherping van de regels die gelden voor de compliance officer van een trustkantoor, maar ook tot een oproep van de toezichthouder aan de compliance officer om actief toe te zien op de beheersing van integriteitsrisico’s. In deze bijdrage wordt verkend onder welke omstandigheden de compliance officer het risico loopt te worden bestraft vanwege door het trustkantoor begane verboden gedragingen. Geconcludeerd
Read MoreThis article contributes to the literature on AML professionals in major US banks and their occupational culture through semi-structured interviews with 22 senior AML specialists. It investigates their understanding of their ambiguous role at the intersection of regulation, law enforcement and profit-making, and their perception of what effectiveness and success within their role means given competing objectives. Also probed are the interviewees' value-orientations and location amid political, economic and regulatory/legal changes and employment pressures.
Read MoreOp 10 juli jl is het de Wijziging van het Besluit ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (Bwft BES) ter consultatie gepubliceerd. Met onderhavig besluit worden enkele wijzigingen aangebracht in het Bwft BES. Aanleiding voor de wijziging is de wijziging van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (Wwft BES).
Read MoreGerechtshof Amsterdam 23 juni 2020, ECLI:NL:GHAMS:2020:1550 (Civiel recht)
Naar het oordeel van het hof hangt het naleven van de verplichtingen uit de Wwft in het kader van de poortwachtersrol van een notaris zo nauw samen met het handelen dan wel nalaten dat een behoorlijk notaris betaamt, dat een notaris door het BFT niet uitsluitend via bestuursrechtelijke handhaving, maar ook via het notariële tuchtrecht kan worden aangesproken voor niet-naleving van Wwft verplichtingen.
Read MoreMinister Grapperhaus wil bij onderzoek naar (financieel-economische) criminaliteit van bedrijven vaker gebruikmaken van onderzoek dat wordt uitgevoerd door advocaten die zijn ingehuurd door de betrokken bedrijven zelf, Volgens de kamerleden brengt dit risico's met zich mee. Zij roepen de regering dan ook op de voor- en nadelen van zelfonderzoek onafhankelijk te laten onderzoeken en daarbij, onder andere, mee te nemen de betrouwbaarheid en bruikbaarheid van de resultaten van dergelijk "zelfonderzoek" voor opsporingsinstanties en het Openbaar Ministerie en de vraag op welke wijze dit "zelfonderzoek" zou kunnen worden gereguleerd
Read MoreIn de gezamenlijke strijd tegen witwassen en terrorismefinanciering hebben vijf Nederlandse banken (ABN AMRO, ING, Rabobank, Triodos Bank en de Volksbank) besloten Transactiemonitoring Nederland (TMNL) op te richten. TMNL vormt een belangrijke aanvulling op hun eigen activiteiten op het gebied van transactiemonitoring. TMNL richt zich op het vaststellen van ongebruikelijke patronen in het betalingsverkeer die banken individueel niet kunnen ontdekken. De ondertekening van de aandeelhoudersovereenkomst vond vandaag plaats.
Read MoreIn deze noot bij de uitspraak van het Hof van Discipline ’s-Hertogenbosch van 4 november 2019 wordt ingegaan op de normering die de tuchtrechter hanteert bij het oordelen over het handelen van een advocaat die feitenonderzoek verricht en werkzaam is voor een kantoor dat een onderzoeksprotocol heeft opgesteld.
Read MoreRecent is het FIU-Nederland Jaaroverzicht 2019 gepubliceerd. Met dit jaaroverzicht geeft de FIU-Nederland een inzage in de activiteiten die de FIU-Nederland in 2019 heeft verricht om witwassen, onderliggende delicten en terrorismefinanciering tegen te gaan.
Read MoreEind 2018 is in de media breed uitgemeten dat de ING een megaschikking heeft getroffen met het Openbaar Ministerie, omdat de bank ervan verdacht werd onvoldoende (voorzorgs-)maatregelen te hebben getroffen ter bestrijding van witwaspraktijken via zijn bankrekeningen. De Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme (Wwft), die hiertoe verplicht, laat banken en andere normadressaten de ruimte om zelf invulling te geven aan diens normen. In de literatuur wordt echter over de Wwft-verplichtingen – ten aanzien van cliëntenonderzoek en de meldingsplicht van ongebruikelijke transacties - gezegd dat die voor banken en andere normadressaten niet altijd even duidelijk zijn en leiden tot onzekerheid. Voldoen de normen die leiden tot die verplichtingen dan wel aan het bepaaldheidsgebod?
Read More