'Het ontzetten uit beroep of ambt – op de weg van de straf- en/of de tuchtrechter?'

In de aflevering van het Nederlands Juristenblad (NJB) van december 2015 (43) is een bijdrage gepubliceerd van Jurjan Geertsma en Melissa Slaghekke getiteld “Het ontzetten uit beroep of ambt”. In deze bijdrage worden de recente ontwikkelingen in de politiek met betrekking tot het strafrechtelijk en het tuchtrechtelijk beroepsverbod besproken. Nader wordt ingegaan op de vraag wanneer het op de weg van de strafrechter of juist de tuchtrechter ligt om een oordeel te geven over mogelijk verwijtbaar handelen van een beroepsbeoefenaar. Er blijkt dat vanuit de politiek wordt benadrukt dat een ontzetting uit beroep of ambt steeds meer als middel kan worden ingezet om te voorkomen dat een persoon in de uitoefening van zijn beroep verwijtbaar handelt. Of de strafrechtelijke en/of tuchtrechtelijke route wordt bewandeld lijkt hieraan ondergeschikt. Dit kan tot onwenselijke resultaten leiden. Een punitiever wordend tuchtrecht en een meer op ‘facilitators’ gericht strafrechtelijk beleid in zwaardere gevallen dwingen tot een gereguleerde afstemming tussen toezichthouder en Openbaar Ministerie over de vraag welke weg bewandeld dient te worden; het strafrecht of het tuchtrecht. Indien de zorgvuldigheid van het handelen van de beroepsbeoefenaar centraal staat, dient het primaat bij het tuchtrecht te liggen.

Jurjan Geertsma is als advocaat-partner verbonden aan JahaeRaymakers. Hij staat regelmatig notarissen bij in straf- en tuchtzaken. Melissa Slaghekke werkzaam als advocaat bij Cleerdin & Hamer Advocaten.

Klik hier om het artikel te downloaden.

'Enige aspecten van het accountantstuchtrecht'

Accountants vervullen een zogeheten poortwachtersfunctie. Zij voegen zekerheid toe aan financiële rapportages van allerhande organisaties. De basiswerkzaamheden zijn: controleren, signaleren en waarschuwen. Indien belanghebbenden menen dat de accountant steken heeft laten vallen, kan het accountantstuchtrecht aan de orde komen. Zoals onder meer het geval was bij geruchtmakende zaken als DSB, Econcern, Eurocommerce, Weyl en Vestia. In deze bijdrage wordt onder meer ingegaan op het accountantstuchtrecht, het toetsingskader van de Accountantskamer, de tuchtprocedure en de ontvankelijkheidsvraag. Aspecten die van belang zijn voor degenen die in faillissementen tegen de vraag (kunnen) aanlopen hoe te handelen indien de accountant van gefailleerde heeft gefaald. Lees verder:

• Enige aspecten van het accountantstuchtrecht door E.L. Zetteler & M. Pheijffer in Tijdschrift voor Insolventierecht 22e jrg., nr. 2, maart/april 2016

The Oxford Handbook of White-Collar Crime

Although white-collar crime has caused a substantial amount of damage on both the individual and societal levels, it often ranks below street crime as a matter of public concern. Thus, white-collar crime remains an ambiguous and even controversial topic among academics, with a relative dearth of scholarly focus on the issue.

The Oxford Handbook of White-Collar Crime offers a comprehensive treatment of the most up-to-date theories and research regarding white-collar crime. Contributors tackle a vast range of topics, including the impact of white-collar crime, the contexts in which white-collar crime occurs, current crime policies and debates, and examinations of the criminals themselves. The volume concludes with a set of essays that discuss potential responses for controlling white-collar crime, as well as promising new avenues for future research. Uniting conceptual theories, empirical research, and ethnographic data, the Handbook provides the first unified analytic framework on white-collar crime.

Given the astronomical aggregate losses to victims, building a more nuanced understanding of the dynamics of white-collar crime is a topic of immediate social concern. The definitive resource on white-collar crime, this Handbook will be a valuable resource for developing both intellectual and policy-related solutions.

Praktische Informatie

• Auteurs: Shanna Van Slyke, Michael Benson, Francis Cullen
• Aantal pagina's: 744 blz.
• Oxford University Press | 1e druk | 2016
• ISBN-13: 9780199925513
• Prijs: € 148,50

Klik hier om het boek te bestellen via Jongbloed.

What Went Wrong With Money Laundering Law?

This book surveys the development of laws surrounding the crime of money laundering and the associated changes in the anti-money laundering (AML) industry. The policy of attempting to deal with crime by attacking its financial products started in the arena of drugs, but quickly moved to organised crime, terrorism, corruption and tax. Now the focus has shifted once again to organised crime and to immigration. In the wake of the failure of the ‘war on drugs' a huge amount of money is now being spent on a global surveillance and reporting system, and we do not know whether the system works or not. What Went Wrong With Money Laundering Law? documents the events which, taken independently, could each be seen as rational responses to specific problems and as incremental adjustments to the focus of the law. Taken together, however, it is demonstrated that they have led to significant changes in the law and to the current situation. Underlying the entire AML industry is the crime of money laundering, which, having been devised more to provide a trigger for the reporting machinery than to describe and condemn a particular category of harmful behaviour, is now being used in a far wider range of cases than is appropriate. This book will be of great interest to scholars and practitioners of criminal and financial law, socio-legal studies and criminology.

Praktische Informatie

• Auteur: Peter Alldridge
• Uitgever: Palgrave Macmillan Ltd 
• 114 pagina's
• Uitgeverij Palgrave Macmillan Ltd
• Prijs EUR 68,99 incl. BTW

Klik hier om het boek te bestellen via Bol.com.

'Strafbaarheid van journalisten in het kader van journalistieke onderzoeksactiviteiten: heiligt het doel de middelen?'

In hoeverre mag een journalist ter uitoefening van het recht op journalistieke vrijheid van meningsuiting een strafbaar feit plegen? Deze vraag staat centraal in deze bijdrage. De directe aanleiding om stil te staan bij deze vraag is de strafzaak tegen onderzoeksjournalist Alberto Stegeman. Hij werd in 2011 strafrechtelijk vervolgd voor valsheid in geschrifte in verband met het valselijk opmaken van een KLM-personeelspas ter voorbereiding van een televisie-uitzending over de beveiliging van Schiphol-Oost.

• Strafbaarheid van journalisten in het kader van journalistieke onderzoeksactiviteiten: heiligt het doel de middelen? door M.I. Fedorova & M.G.J.M. van der Staak in Nederlands Tijdschrift voor de Mensenrechten 41e jrg., nr. 1, 2016

Dit artikel is niet online te raadplegen. Klik hier om te abonneren op het Nederlands Tijdschrift voor de Mensenrechten. 

Cloaking White-Collar Crime in Hong Kong's Property Sector

Hong Kong's anti-corruption agency, ICAC, is hailed as among the world's best having almost completely purged systemic corruption within a decade of its inception. This book explains how Hong Kong maintains the myth of a clean city and examines the prevalence of white?collar crime in the city's property sector.

Praktische Informatie

• Auteur: Yujing Fun
• Uitgever: Palgrave Macmillan Ltd
• ISBN10 1137506768
• Prijs EUR 99,99 incl. BTW

Table of contents

1. Introduction: White-Collar Crime — Where Is It?
2. No Smoking Gun: Methodology in the Uncovering of White-Collar Crime
3. Against White-Collar Crime
4. Here We Go Again: What Is White-Collar Crime?
5. Hong Kong’s Surreal Estate: Hong Kong and Its Property Sector
6. Tokyo Connection: Comparative Insights for Hong Kong from Japanocentric Crime Theories
7. Hong Kong, Power, and White-Collar Crime Discourse

Klik hier om het boek te bestellen via Bol.com.

'How to get compliance into the DNA of employees?'

Most codes of conduct nowadays contain a clear statement that employees must act in accordance with applicable competition laws. That sounds nice and simple. Or does it? One of the greatest challenges for compliance professionals, lawyers and consultants alike is the fact that many employees feel that competition rules are very complex and sometimes obstructive or even counterintuitive. The objective of any compliance program should be to increase awareness to such extent that employees at least know which actions to take in case they are faced with business dilemmas. In other words: how to move from engaging employees to wanting to learn, through training sessions to actual behaviour in accordance with company policies? How to get these complex legalistic rules into the daily DNA of the employees we are most concerned about?  Lees verder:

• How to get compliance into the DNA of employees? door mr. R. Notermans in Tijdschrift voor Compliance 2016 nr. 2

'Ontwikkelingen in de publieke verantwoording door financieel toezichthouders'

Van onafhankelijke toezichthouders wordt verwacht dat zij verantwoording afleggen. De gedachte is dat hoe onafhankelijker zij zijn, hoe meer verantwoording ze moeten afleggen om balans te houden in het systeem van checks and balances. Toezichthouders leggen via verschillende partijen verantwoording af, maar ook over een veelheid aan criteria. Is de toezichthouder binnen zijn wettelijke mandaat gebleven? Hoe heeft hij de aan hem ter beschikking staande middelen aangewend? Vooral in het financieel toezicht hebben zich op deze terreinen de laatste jaren ontwikkelingen voorgedaan. Deze ontwikkelingen roepen vragen op ten aanzien van verantwoording door de toezichthouder. In dit artikel worden deze ontwikkelingen vanuit een juridisch perspectief bekeken en in relatie gezet tot het vertrouwen van het publiek in de toezichthouder. Lees verder:

• Ontwikkelingen in de publieke verantwoording door financieel toezichthouders door F. de Vries & M. Aelen in Tijdschrift voor Toezicht 7e jrg., nr. 1, 2016

'Klaar voor een nieuw marktmisbruikregime?'

Op 3 juli 2016 treden nieuwe Europese regels met betrekking tot marktmisbruik in werking. Deze regels zijn neergelegd in de Verordening nr. 596/2014 betreffende marktmisbruik (MAR) en de richtlijn 2014/57/EU betreffende strafrechtelijke sancties voor marktmisbruik (MAD). De regels neergelegd in MAR hebben directe werking en behoeven niet te worden geïmplementeerd. Dit betekent dat de bepalingen uit de Wet op het financieel toezicht die dezelfde onderwerpen regelen na inwerkingtreding komen te vervallen. Deze bijdrage bespreekt de achtergronden van de aanpassingen van het marktmisbruikregime en gaat nader in op de enkele belangrijke bepalingen van MAR te weten artikel 7 (begrip voorwetenschap), artikel 8 (transactieverbod) en artikel 11 (marketsoundings). Aanbevolen wordt dat ondernemingen hun organisaties en medewerkers moeten aanpassen aan en voorbereiden op deze nieuwe marktmisbruikregels. Enkele aspecten hiervan zijn het trainen van werknemers, het aanpassen van de insider lijsten, opstellen van procedures voor marketsoundings, het aanpassen van het managersregime en het aanpassen van het beleid omtrent het uitstellen van publicatie van voorwetenschap.

Lees verder:

• Klaar voor een nieuw marktmisbruikregime? door F.F. Nagelkerke in Juridisch up to Date nr. 6, 2016

Dit artikel kunt u enkel raadplegen indien u bent geabonneerd op Juridisch up to Date.

Meer weten? Kom dan op Dinsdag 11 oktober 2016 naar de cursus Marktmisbruik.

Klik hier voor meer informatie.

'Stimuleren van complianceprogramma’s mededinging door toezichthouders: kan het beter?'

De Europese Commissie en de Autoriteit Consument en Markt hanteren eenzelfde uitgangspunt bij de waardering van complianceprogramma’s die bedrijven gebruiken om te voorkomen dat de mededingingsregels worden overtreden. Dat uitgangspunt luidt kort gezegd: de toezichthouder juicht het invoeren van robuuste complianceprogramma’s toe, maar een onderneming doet dat voor zichzelf. Mocht een onderneming ondanks de aanwezigheid van een robuust complianceprogramma toch in de kraag worden gevat vanwege een overtreding van de mededingingsregels, dan houdt de toezichthouder bij de boetetoemeting geen rekening met het bestaan van het programma, niet ten voordele en ook niet ten nadele van de betrokken onderneming. De vraag is of deze houding (voldoende) stimuleert dat ondernemingen complianceprogramma’s invoeren. Daarnaast lijkt het er in de praktijk van het mededingingstoezicht soms op dat toch sprake kan zijn van een nadeel voor ondernemingen die een complianceprogramma serieus inrichten. Dit artikel bevat een korte analyse van de problematiek en enkele suggesties voor verbetering. Lees verder:

• Stimuleren van complianceprogramma’s mededinging door toezichthouders: kan het beter? door mr. P.A.M. Broers in Tijdschrift voor Compliance 2016 nr. 2