'Ontwikkelingen in de publieke verantwoording door financieeltoezichthouders'

Van onafhankelijke toezichthouders wordt verwacht dat zij verantwoording afleggen. De gedachte is dat hoe onafhankelijker zij zijn, hoe meer verantwoording ze moeten afleggen om balans te houden in het systeem van checks and balances. Toezichthouders leggen via verschillende partijen verantwoording af, maar ook over een veelheid aan criteria. Is de toezichthouder binnen zijn wettelijke mandaat gebleven? Hoe heeft hij de aan hem ter beschikking staande middelen aangewend? Vooral in het financieel toezicht hebben zich op deze terreinen de laatste jaren ontwikkelingen voorgedaan. Deze ontwikkelingen roepen vragen op ten aanzien van de verantwoording door de toezichthouder. In dit artikel worden deze ontwikkelingen vanuit een juridisch perspectief bekeken en in relatie gezet tot het vertrouwen van het publiek in de toezichthouder. Lees verder:

• Ontwikkelingen in de publieke verantwoording door financieeltoezichthouders door Prof. mr. dr. Femke de Vries en Mr. dr. Margot Aelen in Tijdschrift voor Toezicht aflevering 1 2016

'Parket CVOM binnen 25 jaar Wahv'

Een van de belangrijkste organisatorische wijzigingen binnen het Openbaar Ministerie in het kader van de Wet administratiefrechtelijke handhaving verkeersvoorschriften (Wahv) is de totstandkoming van de Centrale Verwerking Openbaar Ministerie (CVOM). Op 1 augustus 2005 is bij aanvullend besluit bij de organisatieregeling Openbaar Ministerie de status van de CVOM als dienstonderdeel gerealiseerd. Als zelfstandig onderdeel ondersteunt de CVOM de arrondissementsparketten bij de verwerking van zogeheten standaardzaken.De oprichting van het dienstonderdeel CVOM heeft tot gevolg gehad dat de behandeling van de administratieve beroepen niet meer door een lokaal parket plaatsvindt, maar centraal vanuit Utrecht. In de komende paragrafen zal de CVOM nader worden toegelicht en zullen kort enkele ontwikkelingen binnen de Wahv worden besproken die van invloed zijn geweest op de CVOM. Sinds 1 januari 2015 heeft de CVOM de parketstatus. Lees verder:

• Parket CVOM binnen 25 jaar Wahv, VR 2016/31

Dit artikel kunt u enkel raadplegen indien u bent geabonneerd op ANWB Verkeersrecht. 

'The Criminalization of Compliance'

Corporate compliance is becoming increasingly “criminalized.” What began as a means of industry self-regulation has morphed into a multi-billion dollar effort to avoid government intervention in business, specifically criminal and quasi-criminal investigations and prosecutions. In order to avoid application of the criminal law, companies have adopted compliance programs that are motivated by and mimic that law, using the precepts of criminal legislation, enforcement, and adjudication to advance their compliance goals.

This approach to compliance is inherently flawed, however — it can never be fully effective in abating corporate wrongdoing. Explaining why that is forms this Article’s main contribution. Criminalized compliance regimes are inherently ineffective because they impose unintended behavioral consequences on corporate employees. Employees subject to criminalized compliance have greater opportunities to rationalize their future unethical or illegal behavior. Rationalizations are a key component in the psychological process necessary for the commission of corporate crime — they allow offenders to square their self-perception as “good people” with the illegal behavior they are contemplating, thereby allowing the behavior to go forward. Criminalized compliance regimes fuel these rationalizations, and in turn bad corporate conduct.

By importing into the corporation many of the criminal law’s delegitimatizing features, criminalized compliance creates space for rationalizations, facilitating the necessary precursors to the commission of white collar and corporate crime. The result is that many compliance programs, by mimicking the criminal law in hopes of reducing employee misconduct, are actually fostering it. This insight, which offers a new way of conceptualizing corporate compliance, explains the ineffectiveness of many compliance programs and also suggests how companies might go about fixing them.

Lees hier het volledige artikel 'The Criminalization of Compliance' van Todd Haugh (Indiana University - Kelley School of Business).

'Environmental Crime and Collaborative State Intervention'

This book examines the role and practical dynamics of governmental environmental law enforcement agencies and individuals who combat environmental crime. It will inform researchers about the 'real world' experiences of practitioners and provide an intellectual space for practitioners to examine critically what it is they do and why.

Praktische Informatie

• Editors: White, Rob, Pink, Grant (Eds.)
• ISBN 978-1-137-56257-9
• Sample Chapter

Table of contents

1. Collaboration in Combating Environmental Crime — Making it Matter
2. International Compliance and Enforcement Networks: The Critical Role of Collaboration in Environmental Protection
3. Capacity Building and Collaboration: Enforcement Training to Build Capacity that Ensures Environmental Protection
4. Interagency Collaboration and Combating Wildlife Crime
5. Organisational Consortiums: The International Consortium on Combating Wildlife Crime (ICCWC)
6. Collaboration at the Front Line: INTERPOL and NGOs in the Same NEST
7. Collaboration and Consultancy, Tackling Environmental Crime, and Delivering Environment Protection
8. Collaborative Relationships with the Courts: The Prosecutor’s Perspective
9. Port-to-Port Collaboration
10. Coordinating Research Efforts on Environmental Crime
11. Collaborative Research as a Tool for Building Environmental Regulatory Capability
12. Researchers and Practitioners: Building Collaboration for Evidence-Based Policy-Making

Klik hier om het boek te bestellen via Bol.com.

'Verantwoord financieel strafrecht'

In zijn op 18 september 2015 uitgesproken oratie, waarmee Matthijs Nelemans zijn ambt als hoogleraar financieel strafrecht aan Tilburg University aanvaardde, stelt hij dat het financieel strafrecht een betere balans kan vinden en tot een diepere legitimiteit kan komen als er meer aandacht is voor zorgvuldigheid over de hele linie.

In de afgelopen 15 jaar is het handhavingsmodel op verschillende punten geëvolueerd. Deels heeft dat te maken met de opkomst van het punitief bestuursrecht. De nieuwe ontwikkelingen betreffen de toename van open normen, de ontwikkeling van toezichthouders tot spelverdeler en een verschuiving van gerechtelijke naar buitengerechtelijke afdoening. Geconcludeerd wordt dat het handhavingsmodel sterk instrumenteel van aard is geworden. Om tot een meer verantwoord model te komen, is het van belang de aandacht voor zorgvuldigheid te versterken. Dat kan onder meer door het meewegen van het doel van de norm, het meten van de resultaten van beleid en het versterken van controle op buitengerechtelijke handhaving. Overheid, autoriteiten en rechters zullen ieder hun eigen verantwoordelijkheid moeten nemen. Dit laat onverlet dat ondernemingen in de financiële sector zich ook zullen moeten aanpassen aan de ‘new normal’ van uitgebreide regulering, juridische onzekerheden en proactieve toezichthouders.

Lees verder:

• Verantwoord financieel strafrecht door M. Nelemans in Ondernemingsrecht 2016/23

Dit artikel kan enkel worden geraadpleegd indien u bent geabonneerd op Ondernemingsrecht.

'Het Zeeslag-arrest: weer enkele bakens van het notariële verschoningsrecht in kaart gebracht'

In een recent arrest besteedt de strafkamer van de Hoge Raad opnieuw aandacht aan het verschoningsrecht, toekomend aan een notaris. Het verschoningsrecht bevindt zich in onstuimige zeeën. Aandacht voor de jurisprudentie over het verschoningsrecht is zeker van belang nu dat meer en meer onder druk ligt van opsporingsautoriteiten en een codificatie in het Wetboek van strafvordering is aangekondigd. Teneinde het Zeeslag-arrest te duiden, worden eerst enige ijkpunten weergegeven die de Hoge Raad aangaf in het Ogem/notaris Maas-arrest en worden enkele ontwikkelingen aangestipt.

Lees verder:

• Het Zeeslag-arrest: weer enkele bakens van het notariële verschoningsrecht in kaart gebracht door B.C.M. Waaijer in WPNR 147e jrg., nr. 7100, 26 maart 2016

Dit artikel kunt u enkel raadplegen indien u bent geabonneerd op WPNR.

'Internal Investigations and the Evolving Fate of Privilege'

In 1981, the United States Supreme Court delivered a landmark ruling in Upjohn Co. v. United States. The decision made clear that the protections afforded by the attorney-client privilege apply to internal corporate investigations. This piece examines the fundamental tenets of Upjohn, discusses some recent challenges to the applicability of privilege to materials gathered during internal investigations, and considers the manner in which the international nature of modern internal investigations adds complexity and uncertainty to the field. Lees hier het volledige artikel 'Internal Investigations and the Evolving Fate of Privilege' van Lucian E. Dervan (Southern Illinois University School of Law).

Vijfentwintig jaar WAHV

Op 1 september 1990 trad de Wet Administratiefrechtelijke Handhaving Verkeersvoorschriften (WAHV) in werking. Eerst nog partieel – in het arrondissement Utrecht – en binnen twee jaar gold de wet voor het hele land. De wet – naar de auctor intellectualis ervan ook wel de Wet Mulder genoemd – maakte een vereenvoudigde wijze van afdoening van verkeersovertredingen mogelijk. Deze wet heeft dus juist haar vijfentwintigjarig jubileum achter de rug. Dat is de reden voor de redactie van Verkeersrecht om aan de WAHV speciale aandacht te besteden – zó speciaal, dat hieraan zowel dit maartnummer alsook het aprilnummer van het tijdschrift zijn gewijd. Lees verder:

• Vijfentwintig jaar WAHV, VR 2016/28

Dit artikel kunt u enkel raadplegen indien u bent geabonneerd op ANWB Verkeersrecht. 

'Geautomatiseerde handhaving en de sanctieopleggendeambtenaar'

Het arrest van de Hoge Raad van 16 februari 2016 is het resultaat van een beroep in cassatie in het belang der wet tegen een arrest van het Hof Arnhem-Leeuwarden, locatie Leeuwarden, van 22 juli 2015. Het arrest van het hof is gewezen in het kader van de beroepsprocedure van de WAHV. In deze zaak was, na de constatering dat voor een motorrijtuig de APK was verlopen, aan de kentekenhouder een administratieve sanctie opgelegd ter hoogte van € 130. De betrokkene ging tegen de oplegging van deze sanctie tevergeefs in beroep bij de officier van justitie en de kantonrechter. De beroepsprocedure bij het hof verliep voor betrokkene aanmerkelijk gunstiger. Het hof vernietigde uiteindelijk de beschikking waarbij de sanctie was opgelegd, omdat volgens het hof niet was komen vast te staan dat de sanctie door een daartoe bevoegde ambtenaar in de zin van art. 3 WAHV was opgelegd. Met dit oordeel werd de tot dan aangehouden werkwijze bij de sanctionering van APK-overtredingen op basis van registervergelijking door de RDW gediskwalificeerd. De consequentie was dat de handhavingspraktijk zou moeten worden bijgesteld, met een substantiële toename van administratieve lasten bij de RDW tot gevolg. Een en ander was voldoende reden om het arrest van het hof in het belang der wet voor te leggen aan de Hoge Raad.

Lees verder:

• Geautomatiseerde handhaving en de sanctieopleggendeambtenaar, VR 2016/30

Dit artikel kunt u enkel raadplegen indien u bent geabonneerd op ANWB Verkeersrecht. 

'Het toezicht, de meldingsplicht en de rechtsbescherming van de zorgverlener'

Dit artikel bespreekt de bepalingen inzake toezicht en handhaving in de Wkkgz. Deels zijn deze bepalingen afkomstig uit bestaande wetgeving, deels zijn ze nieuw. Het gaat dan om de verplichting van de zorgaanbieder om een register bij te houden van (intern gemelde) incidenten, de verplichte melding aan de Inspectie over disfunctionerende zorgverleners en de openheid naar de patiënt dan wel diens nabestaanden over calamiteiten.

Lees verder:

• Het toezicht, de meldingsplicht en de rechtsbescherming van de zorgverlener door Ph. S. Kahn in Tijdschrift voor Gezondheidsrecht nr. 2, 2016