Sinds 25 februari jl. zijn naar aanleiding van de situatie in Oekraïne verschillende sancties ingesteld tegen Rusland en Belarus. Via nieuwsberichten heeft DNB de sector geïnformeerd over de invoering van deze sancties. Hoewel DNB zich bewust is van de grote inspanningen die financiële instellingen zich getroosten, willen zij vaststellen of financiële instellingen adequate procedures en maatregelen treffen om sanctieregelgeving na te leven. DNB gaat hier de komende periode onderzoek naar doen.

FIU-Nederland neemt deel aan de “Russia Related Illicit Finance and Sanctions FIU Working Group”. De participerende FIU’s in dit initiatief zijn Australië, Canada, Frankrijk, Duitsland, Italië, Japan, Nederland, Nieuw-Zeeland, het Verenigd Koninkrijk en de Verenigde Staten van Amerika.

Minister Kaag van Financiën heeft de Tweede Kamer een brief gestuurd met daarin de beoordeling van een motie waarin de regering wordt gevraagd snel met een voorstel te komen om het toezicht te versterken op de naleving van sancties die zijn opgelegd na de Russische inval in Oekraïne. De motie is ingediend door het Tweede Kamerlid Jasper van Dijk (SP).

Sancties kunnen besluiten van de Nederlandse minister van Buitenlandse Zaken zijn, op basis van de ‘Nationale Terrorismelijst’, maar ook EU-besluiten of VN-Veiligheidsraad-Resoluties. Door wie de sancties ook ingesteld zijn, wettelijk zijn alle bedrijven in de financiële sector verplicht om zelf te controleren of ze al deze financiële sancties naleven.

Het toezicht op de naleving van de Sanctiewet (Sw) is belegd bij de AFM en DNB. Daartoe hebben de beide toezichthouders gezamenlijk de Regeling Toezicht Sanctiewet 1977 (Rtsw) vastgesteld. Deze Regeling schrijft voor dat een instelling maatregelen treft om te controleren of relaties van de instelling voorkomen op één of meerdere sanctielijsten. Dat kunnen EU-besluiten of -Verordeningen zijn, maar ook besluiten van de minister van Buitenlandse Zaken op basis van de Sanctieregeling Terrorisme 2007-II – ook wel de ‘Nationale sanctielijst terrorisme’ genaamd - of VN Veiligheidsraad Resoluties.