Strafbeschikking voor TMF Management voor het niet onverwijld melden van twee ongebruikelijke transacties

Het Openbaar Ministerie legt TMF Management B.V. een strafbeschikking op vanwege het niet naleven van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme. Het bedrijf heeft twee ongebruikelijke transacties niet onverwijld gemeld en moet daarom een geldboete van 130.500 euro betalen.

Het OM verwijt het trustkantoor TMF dat zij in 2020 en 2021 twee ongebruikelijke transacties van een cliënt niet heeft gemeld aan de Financial Intelligence Unit (FIU-NL). Dit is een overtreding van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft).

Aanleiding

De Nederlandsche Bank (DNB) en het OM werken nauw samen om de naleving van de toezichtregels te bewerkstelligen. Het strafrechtelijk onderzoek is gestart naar aanleiding van een melding van DNB.

Poortwachtersrol

Poortwachters (zoals banken en trustkantoren) hebben een belangrijke taak om ongebruikelijke transacties te melden aan de FIU-NL. Op die manier kunnen opsporingsinstanties sneller en effectiever voorkomen dat crimineel geld een weg vindt naar de samenleving of dat geld terecht komt in handen van terroristische organisaties.

Strafbare feiten

Uit het onderzoek van de Fiscale Inlichtingen- en opsporingsdienst (FIOD) volgt dat het trustkantoor betrokken bleef bij de (her)structurering van de uitgifte van obligaties van haar klant, terwijl TMF in 2020 aantoonbaar bekend raakte met negatieve mediaberichten rondom lopende rechtszaken in verband met vermoedelijke fraude door de klant. Volgens het OM heeft TMF twee ongebruikelijke transacties in 2020/2021 niet gemeld bij de FIU-NL, terwijl dit wel had gemoeten. Het OM is van oordeel dat TMF hierdoor ernstig in haar verantwoordelijkheden tekort is geschoten.

Boetehoogte

Het OM stelt dat TMF in 2020 en 2021 haar plichten heeft verzuimd. Ongebruikelijke transacties moeten onderkend worden en vervolgens onverwijld gemeld worden bij de FIU-NL. TMF is een internationaal trustkantoor en heeft een voorbeeldfunctie. Dit betekent dat het OM de boetecategorie heeft verhoogd van de vierde naar de vijfde categorie met maximaal 87.000 euro boete. Uiteindelijk zijn twee ongebruikelijke transacties niet onverwijld gemeld. Daarom geldt in beginsel een maximale geldboete van 174.000 euro. Het OM past wel een geldboetekorting van 25 procent toe omdat TMF vrijwillig, volledig en tijdig medewerking heeft verleend aan het strafrechtelijk onderzoek, waardoor dit onderzoek sneller kon worden afgerond.

Bron: OM