Artikel: De grenzen van de bestuurs- en strafrechtelijke verantwoordelijkheid van de curator

Iemand die in hoedanigheid – als ‘orgaan’ van een rechtspersoon of als vertegenwoordiger etc. – optreedt, verliest niet elke eigen verantwoordelijkheid. Niemand kan zich voor zijn keuzes en handelen verschuilen achter een andere entiteit. De bestuurder van een vennootschap die selectief betaalt, kan civielrechtelijk persoonlijk aansprakelijk worden gehouden. Degene die zich ‘als ambtenaar in de functie van Gedeputeerde van het College van Gedeputeerde Staten van de provincie Noord-Holland’ inlaat met omkoping en witwassen, kan strafrechtelijk worden veroordeeld. Ook kan een bestuurder van een vennootschap onder omstandigheden bestuursrechtelijk verantwoordelijk worden gehouden voor ‘de afvoer van heterogeen restafval’. Hoe zit dat met de curator?

Read More
Print Friendly and PDF ^

FIOD doet doorzoekingen in Nederland en Spanje in witwasonderzoek

De FIOD heeft dinsdag 3 november een woning in Delft doorzocht in een strafrechtelijk onderzoek naar witwassen. In het onderzoek is samengewerkt met de Spaanse Policía Nacional die op dezelfde dag een 51-jarige Nederlandse man heeft aangehouden en een woning in Marbella heeft doorzocht. Het onderzoek staat onder leiding van het Functioneel Parket.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Conduct risk, de heilige graal van compliance

Hoe grip te krijgen op het gedrag van medewerkers? Uit het nieuws van de afgelopen tijd lijkt deze vraag ‘de heilige graal’ te zijn waar iedereen in organisaties naar op zoek is. De risico’s die het gedragsrisico (Conduct risk) met zich meebrengt zijn legio. De kranten staan bol van voorbeelden hoe gedrag leidt tot schade aan klanten met als gevolg onder andere boetes en waar mogelijk zelfs vervolging. De auteurs gaan in dit artikel op zoek naar de ‘Heilige Graal’ met als doel een schatkaart te tekenen om de lezer dichter bij de vindplaats van deze graal te brengen.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Goede prestaties en een integere cultuur gaan hand in hand, met transparantie als de sleutel

Transparantie is booming. Zowel klanten als medewerkers vragen om organisaties die openheid geven. Transparantie wordt ook afgedwongen door de overheid via wetten en regelgeving. De toegenomen aandacht voor openheid is een bredere trend. Zie bijvoorbeeld het Top 10 Ethics & Compliance Trends Report 2019 van Navex. Daarin valt te lezen dat transparantie de uitdagingen en kansen bepaalt van onze industrie, of het nu gaat om gegevensgebruik en privacy, de aanpak van seksuele intimidatie of mensenrechten.

Read More
Print Friendly and PDF ^

Alomvattend EU-beleid ter voorkoming van AML/CFT op agenda Eurogroep en Ecofinraad 3 en 4 november 2020

Vorige week is de Geannoteerde Agenda voor de Eurogroep en Ecofinraad van 3 en 4 november 2020 gepubliceerd. In de Ecofinaad zal een uitwisseling van standpunten plaatsvinden over de Raadsconclusies t.a.v. het actieplan dat de Europese Commissie in mei van dit jaar heeft gepubliceerd. De besluitvorming over de Raadsconclusies zal hierna via een schriftelijke ronde plaatsvinden.

Read More
Print Friendly and PDF ^