Integriteitsbeleid binnen organisaties schiet nog vaak tekort: Verkenning van Huis voor Klokkenluiders wijst op belangrijke verbeterpunten

/

Het integriteitsbeleid binnen Nederlandse organisaties schiet nog vaak tekort. Zo is er te weinig aandacht voor de samenhang en borging van integriteitsmaatregelen, laat de duidelijkheid van meldprocedures te wensen over, ontbreekt het integriteitsfunctionarissen vaak aan voldoende tijd en is het urgentiebesef bij management onvoldoende. Dat staat in een Verkenning die is gepubliceerd door het Huis voor Klokkenluiders.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Aansprakelijkheid van de compliance officer bij non-compliance van een financiële onderneming

/

Zowel wetgever als toezichthouders zetten steeds meer in op een goed ingerichte compliancefunctie en een actieve compliance officer bij financiële ondernemingen. De compliance officer wordt gezien als een belangrijk instrument om te waarborgen dat de onderneming niet over de schreef gaat. Tegelijkertijd is met het rechterlijk bevel tot vervolging van de oud-CEO van ING duidelijk geworden dat persoonlijke consequenties bij falende compliance steeds reëler zijn. I

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Corporate Governance en Compliance

/

De laatste jaren, mede door verscheidene misstanden bij internationale ondernemingen, is er steeds meer aandacht gekomen voor corporate governance en voor compliance. Maar wat is corporate governance nu precies? En wat is compliance? En hoe schuiven deze twee concepten in elkaar? Daarop wordt in dit artikel geprobeerd vanuit een meer theoretische invalshoek enig inzicht te verschaffen, waardoor ontwikkelingen in verschillende opvattingen in o.a. tijdsperiode en regio's inzichtelijker worden, om die vervolgens met de hedendaagse Nederlandse praktijk te vergelijken.

Read More
/ /
, , , ,
Print Friendly and PDF ^

FCPA Spring Review 2021

/

In the first quarter of 2021, the U.S. Department of Justice (DOJ) and the Securities and Exchange Commission (SEC) each announced one corporate Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) enforcement action – related dispositions involving German financial services company Deutsche Bank AG. The first quarter of 2021 saw no individual FCPA enforcement actions, although the DOJ announced bribery-related money laundering charges against two individuals, and multiple individuals received sentences or fines for FCPA charges that had been previously resolved.

Read More
/ /
, ,
Print Friendly and PDF ^

Strafeis: 3 jaar tegen politiemedewerker voor lekken van politie-informatie

/

Het Landelijk Parket van het Openbaar Ministerie heeft in de rechtbank Overijssel drie jaar gevangenisstraf geëist tegen een 33-jarige politiemedewerker uit Veenendaal. Hij wordt verdacht van het tegen betaling lekken van vertrouwelijke informatie uit politiesystemen over verdachten in drugsonderzoeken. Daarnaast bood hij ook informatie over kentekenhouders te koop aan en verstrekte die aan derden.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^