Op 6 december zijn door het Ministerie van Buitenlandse Zaken de ‘Richtlijnen voor het opstellen van een Intern Nalevingsprogramma voor Strategische en Foltergoederen, Technologie en Sancties’ gepubliceerd. Dit document is een handreiking voor bedrijven. Het biedt een leidraad voor de implementatie van een Internal Compliance Programme (ICP), om de verantwoordelijkheid voor naleving van geldende wet- en regelgeving binnen een bedrijf te regelen.

The General Court of the European Union recently decided Klyuyev v Council of the European Union Case T‑305/18 regarding European sanctions designated against high-profile individuals in Ukraine. The case provides an opportunity to consider the regulation of economic sanctions by the rule of law and fair trial rights.

In dit artikel wordt ingegaan op de Amerikaanse regelgeving op het gebied van het exporteren van Amerikaanse goederen, halffabricaten, onderdelen, know how, technologie en data. Vaak zijn ondernemingen zich niet bewust van deze achterliggende regelgeving en de rechtstreekse gevolgen van een inbreuk daarop. Ook het hebben van medewerkers die een Amerikaanse nationaliteit of greencard hebben, kan de oorzaak zijn dat wetgeving van de Verenigde Staten (VS) van toepassing is. Bijvoorbeeld indien zij betrokken zijn bij handelingen die in strijd zijn met VS-wetgeving of wanneer zij kennis dragen van die handelingen, zijn zij verplicht deze te melden aan de VS-autoriteiten.

Vanaf 2017 is de handhaving van exportcontrole en internationale sancties sterk toegenomen in Nederland. Sinds dat jaar heeft het OM een speerpunt gemaakt van deze rechtsgebieden en zijn er inmiddels voer officieren van justitie belast met de handhaving. Met name het sanctieregime tegen Rusland en Iran is door het OM streng gehandhaafd. Ook op exportcontrole heeft het OM van zich doen spreken.

Tussen 2013 en 2015 verkocht DAF trucks in Eindhoven vrachtwagens aan Iran. Daarmee overtraden ze de Amerikaanse sanctiewet. Het Amerikaanse moederbedrijf PACCAR schikt daarom nu voor 1,7 miljoen dollar. Op de website van het ministerie van Financiën is te lezen op basis van welke feiten de schikking is getroffen. DAF verkocht vrachtwagens niet direct aan Iran, maar aan klanten in Europa.

Na de Richtlijnen voor het opstellen van een Intern Nalevingsprogramma voor Strategische en Anti-Folter-Goederen, Technologie en Sancties van het Ministerie van Buitenlandse Zaken van februari 2019, publiceerde de Europese Commissie op 30 juli 2019 haar Aanbeveling inzake interne nalevingsprogramma's voor controles op de handel in producten voor tweeërlei gebruik.