Artikel: Conduct risk, de heilige graal van compliance

/

Hoe grip te krijgen op het gedrag van medewerkers? Uit het nieuws van de afgelopen tijd lijkt deze vraag ‘de heilige graal’ te zijn waar iedereen in organisaties naar op zoek is. De risico’s die het gedragsrisico (Conduct risk) met zich meebrengt zijn legio. De kranten staan bol van voorbeelden hoe gedrag leidt tot schade aan klanten met als gevolg onder andere boetes en waar mogelijk zelfs vervolging. De auteurs gaan in dit artikel op zoek naar de ‘Heilige Graal’ met als doel een schatkaart te tekenen om de lezer dichter bij de vindplaats van deze graal te brengen.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Goede prestaties en een integere cultuur gaan hand in hand, met transparantie als de sleutel

/

Transparantie is booming. Zowel klanten als medewerkers vragen om organisaties die openheid geven. Transparantie wordt ook afgedwongen door de overheid via wetten en regelgeving. De toegenomen aandacht voor openheid is een bredere trend. Zie bijvoorbeeld het Top 10 Ethics & Compliance Trends Report 2019 van Navex. Daarin valt te lezen dat transparantie de uitdagingen en kansen bepaalt van onze industrie, of het nu gaat om gegevensgebruik en privacy, de aanpak van seksuele intimidatie of mensenrechten.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Artikel: De compliance officer anno 2020 – risky business?

/

Ondernemingen die – in welke sector dan ook – opereren vanuit Nederland zijn de afgelopen jaren geconfronteerd met toenemende, complexe regelgeving en handhaving op het gebied van de bestrijding van financieel-economische criminaliteit. Met de komst van verreikende anti-bribery & corruption wetgeving in landen als de VS, het VK en Frankrijk geldt dit in het bijzonder voor ondernemingen die ook buiten de Nederlandse grenzen actief zijn. Daar komt bij dat uit recente, spraakmakende handhavingsoperaties blijkt dat nationale opsporings- en handhavingsautoriteiten in de aanpak van financieel-economische criminaliteit steeds gecoördineerder te werk gaan door actieve samenwerking met hun buitenlandse evenknieën.

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Data-analyses voor het sturen op compliancecultuur

/

Compliance officers zijn er steeds meer van overtuigd dat het belangrijk is om inzicht te hebben in de organisatiecultuur en het gedrag van medewerkers. Deze overtuiging komt voort uit het feit dat men heeft gemerkt dat een focus op regels en processen alleen niet tot de gewenste resultaten leidt. Inzicht in de organisatiecultuur helpt bij het bepalen wat mogelijke oorzaken van incidenten zijn en wanneer het compliancebeleid effectief is.

Read More
/ /
, ,
Print Friendly and PDF ^

Artikel: Internal Investigations – an Overview

/

Corporate internal investigations have become big business; they often generate large fees for lawyers and other professionals who conduct them, and they have become important fixtures in the criminal investigative practices in a number of countries. Much has been written about them. Most of that discussion has focused on the challenging practicalities of running a large investigation, sometimes in the context of local procedures and practices; or on recent judicial and legislative developments, or changes in prosecutorial policy, that affect them. The purpose here is to take a broader look at corporate internal investigations, and to ask some basic questions: What are the goals and legal parameters of a given investigation? How will its fruits be used? And most importantly, do these parameters vary from country to country in ways that may affect cross-border criminal matters?

Read More
/ /
, , ,
Print Friendly and PDF ^