Ministeriële bijeenkomst OESO Anti-corruptieverdrag

Op 16 maart heeft de OESO in Parijs een ministeriële bijeenkomst gehouden in het kader van het Anti-corruptieverdrag. Ministers van alle 41 staten die partij zijn bij het Anti-corruptieverdrag alsmede de ministers van de belangrijkste partnerlanden namen deel aan de bijeenkomst, samen met de hoofden van verschillende internationale organisatie en personen uit de private sector. De vergadering werd voorgezeten door Andrea Orlando, de Italiaanse minister van Justitie.

Het doel van de ministeriële bijeenkomst was om maatregelen ter verstreking van de implementatie van het Anti-corruptieverdrag te bespreken. Daarnaast bood de bijeenkomst gelegenheid om van gedachten te wisselen over de bestrijding van buitenlandse omkoping en actuele kwesties.

Bijzondere aandachtspunten waren onder meer:

• klokkenluider bescherming
• internationale samenwerking
• vrijwillige bekendmaking en schikkingen
• compliance

Documenten

• Agenda
• Who's Who?
• Welcome message by Andrea Orlando, Italian Minister of Justice and Chair of the Ministerial Meeting
• Opening remarks by Angel Gurría
• BIAC key messages for the OECD Anti-Bribery Ministerial Meeting

Discussion Papers

• New Frontiers in Detection: Empowering whistleblowers and facilitating voluntary disclosure
• Breaking down Barriers: International Cooperation in Combating Bribery
• Prevention: Frameworks to Encourage and Recognise Anti-Bribery Compliance

Bron: OESO

TRACE Global Enforcement Report 2015: wereldwijde trends op het gebied van de handhaving van corruptie

Op 8 maart jl. heeft TRACE de 2015 editie van haar Global Enforcement Report gepubliceerd. TRACE publiceert dit rapport, dat een samenvatting geeft van data met betrekking tot wereldwijde handhaving van corruptie, jaarlijks. In het rapport over 2015 worden een aantal interessante trends geïdentificeerd. Hieronder wordt op een drietal nader ingegaan:

• Handhaving door autoriteiten buiten de VS

Handhaving door autoriteiten buiten de VS is in 2015 met 73% afgenomen en komt daarmee op het laagste aantal sinds 2007. Hoewel minder handhavend is opgetreden, is er geen sprake van een noemenswaardige afname van het aantal corruptie-onderzoeken dat buiten de VS heeft plaatsgevonden. In tegendeel. Van de 251 lopende onderzoeken naar vermeende omkoping van buitenlandse ambtenaren, wordt de helft uitgevoerd door autoriteiten buiten de VS.

• Blijvende focus op omkoping van binnenlandse ambtenaren

Landen onderzoeken meer dan twee keer zoveel gevallen van vermeende omkoping van hun ambtenaren door buitenlandse bedrijven dan dat gevallen worden onderzocht die zien op de vermeende omkoping van buitenlandse ambtenaren. Brazilië is hierbij koploper, gevolgd door Indië en China. In totaal hebben 26 landen 79 keer handhavend opgetreden tegen buitenlandse bedrijven voor vermeende omkoping van binnenlandse ambtenaren.

• Autoriteiten richten zich meer op fabrikanten en dienstverleners  

In de VS zijn de peilen met name gericht op fabrikanten en dienstverleners (service providers). Wereldwijd gezien wordt juist meer gefocust op de winningsindustrieën. Onderzoeken in de VS hebben zich ook meer en meer gefocust op de technologie/software industrie en financiële dienstverlening. Daarentegen is in de VS met name handhavend opgetreden tegen bedrijven actief op het gebied van lucht- en ruimtevaart, defensie, veiligheid en gezondheidszorg.

Voor meer informatie:

• Global Enforcement Report 

Douanier vast in corruptie-onderzoek

De FIOD en de Rijksrecherche hebben begin maart in Rotterdam een douanier aangehouden op verdenking van corruptie, het schenden van zijn ambtsgeheim, betrokkenheid bij drugssmokkel en witwassen. De man is op 15 maart jl. door de rechtbank in bewaring gesteld voor 14 dagen. Het vermoeden is dat de douanier jarenlang betrokken was bij drugssmokkel. Hij werkte in de Rotterdamse haven. Hij zou tegen betaling ervoor hebben gezorgd, dat bepaalde containers niet gecontroleerd zouden worden. In die containers zat vermoedelijk drugs verstopt.

Hoeveel de verdachte hiermee heeft verdiend is onderwerp van onderzoek. Het gaat vermoedelijk om tonnen. De echtgenote van de douanier wordt verdacht van witwassen.

Op 30 januari hebben de FIOD en Rijkrecherche twee woningen in Rotterdam en Dieren doorzocht. Er is beslag gelegd op duizenden euro’s contant geld.

Bron: OM

AFM vraagt aandacht van accountantsorganisaties voor corruptierisico’s

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) vraagt de accountantsorganisaties die wettelijke controles verrichten, om aandacht voor het risico betrokken te raken bij corruptiepraktijken bij de uitoefening van (controle)werkzaamheden. Reden is dat er zich een aantal corruptieaffaires heeft voorgedaan waar Nederlandse ondernemingen bij betrokken zijn. In een persoonlijke brief met bijlage wordt een nadere toelichting over de beheersing van corruptierisico’s gegeven aan de circa 360 Nederlandse accountantsorganisaties met een vergunning van de AFM. Bij het uitoefenen van een controle of werkzaamheden, kunnen accountantsorganisaties namelijk te maken krijgen met geldstromen of transacties die duiden op fraude en corruptie. Het is belangrijk dat deze signalen tijdig worden herkend en dat daaraan de juiste opvolging wordt gegeven.

Met deze brief vraagt de AFM alle accountantsorganisaties de inzet en alertheid te continueren op het verbeteren van maatregelen die zijn gericht op de beheersing van corruptierisico’s. De brief volgt op een rondetafelbijeenkomst onder leiding van de AFM met de 4 grootste accountantsorganisaties en de Nederlandse Beroepsorganisatie voor Accountants over de rol van accountantsorganisaties bij de beheersing van corruptierisico’s, waarover de AFM op 17 december 2016 heeft bericht.

Wet vereist een goede beheersing van corruptierisico’s

De primaire verantwoordelijkheid om corruptie te voorkomen ligt bij de klanten van accountantsorganisaties. De controlerend accountant dient signalen die duiden op corruptie te onderkennen en daaraan een juiste opvolging te geven. Het is een wettelijke verplichting op grond van de Wet toezicht accountantsorganisaties (Wta) dat er sprake moet zijn van een integere en beheerste bedrijfsvoering. Dit betekent onder meer dat de accountant verplicht is risico’s in kaart te brengen en op basis daarvan gepaste procedures en maatregelen moet treffen om betrokkenheid bij corruptie bij en/of door controleklanten te voorkomen.

Het is verder essentieel dat de gehele keten er van overtuigd is en uitdraagt dat corruptiepraktijken volstrekt onacceptabel zijn. De brief bevat een aantal aandachtspunten die kunnen worden gebruikt om de risico’s op dit vlak beter te beheersen.

Bron: AFM

DNB: verzekeraars hebben corruptie & belangenverstrengeling nog steeds onvoldoende in het vizier

Corruptie door middel van belangenverstrengeling en/of omkoping wordt als integriteitsrisico nog steeds onvoldoende onder ogen gezien door de verzekeraars. Vooral het risico vanwege persoonlijke netwerken van bestuurders en dit risico via third parties zijn vaak nog blinde vlekken. DNB heeft haar themaonderzoek Corruptie 2015 afgerond. De algehele conclusie is dat de verzekeringssector tekortschiet in de identificatie en de beheersing van het corruptierisico door belangenverstrengeling en/of omkoping.

Privébelangen onvoldoende gemonitord

DNB concludeert uit de onderzoeken bij grote verzekeraars dat zij in het algemeen onvoldoende structureel zicht hebben op het risico van belangenverstrengeling via de persoonlijke netwerken van bestuurders. Het risico bestaat dat bestuurders via hun nevenfuncties en met name vanwege (financiële) privébelangen in een situatie terechtkomen of lijken terecht te komen, waarin een persoonlijk belang prevaleert boven het belang van de onderneming.

Onvoldoende zicht op third parties

Uit de onderzoeken komt naar voren dat vrijwel alle verzekeraars tekortschieten in de identificatie van het third-partyrisico. Dit is het risico van reputatieschade vanwege de relatie met een voor de verzekeraar relevante derde partij, zoals een ‘tied agent’ of een consultant. DNB verwacht van verzekeraars dat ze dit corruptierisico kunnen identificeren en de nodige maatregelen nemen om het risico te beheersen. DNB constateert echter dat due diligence naar deze third parties nog geen standaardpraktijk is in de sector.

Good practices

DNB heeft eerder de brochure ‘Good practices voorkomen corruptie’ gepubliceerd. Dit biedt verzekeraars een leidraad bij de versterking van het beheersingskader ter voorkoming van (betrokkenheid bij) corruptie via belangenverstrengeling en/of omkoping.

Bron: DNB