'Should FCPA Enforcers Focus on Bribe-Paying Employees or Their Corporate Employers?'

These days most (though not all) resolutions in Foreign Corrupt Practices Act cases involve corporate defendants paying fines or other penalties to the government. Usually (again, not always) the government does not bother prosecuting the employees who paid the bribes. (While the government has recently made individual liability in corporate criminal cases more of a point of emphasis — as exemplified by the DOJ’s Yates Memo — the targets in those cases are typically senior executives who orchestrated bribe-paying schemes, not the lower-level executives or employees who actually paid the bribes.) The government also uses various legal tools to encourage lower-level employees blow the whistle on their employers. Lees verder:

• Should FCPA Enforcers Focus on Bribe-Paying Employees or Their Corporate Employers?, GAB | The Global Anticorruption Blog

Beslissingen naar aanleiding van tweede regiezitting in zaak Van Rey

In januari 2015 zijn in de strafzaak tegen voormalig wethouder Van Rey en twee medeverdachten een groot aantal onderzoekswensen gedaan. De rechtbank heeft toen onder andere het horen van tientallen getuigen toegestaan.

Op de zitting van 8 september jongstleden is een aantal openstaande en nieuwe verzoeken besproken. In de zaak van Van Rey is één extra getuige toegewezen. Alle andere verzoeken zijn afgewezen. In de zaak van een van de medeverdachten zijn de twee gevraagde extra getuigen toegewezen. In de zaak van de andere medeverdachte waren geen nieuwe verzoeken gedaan.

De afgewezen verzoeken in de zaak van Van Rey hadden voor een groot deel betrekking op de zogenoemde ‘Teeven-tap’. Dit betreft het telefoongesprek van 20 september 2012 tussen de voormalig Staatssecretaris van Veiligheid en Justitie, Teeven, en de verdachte Van Rey dat niet zou zijn opgenomen toen de telefoon van de verdachte Van Rey werd afgeluisterd.

Het argument van de verdediging dat het ‘gewoonweg té toevallig is dat nu juist in dit onderzoek een zo belangrijk telefoongesprek tussen de Staatssecretaris van Veiligheid en Justitie en de verdachte Van Rey door een storing niet wordt opgenomen’ is door de rechtbank als een te magere onderbouwing van de verzoeken bestempeld.

De inhoudelijke behandeling van de zaak zal naar het zich nu laat aanzien plaats hebben in de maanden april/mei 2016.

• Rechtbank Rotterdam 29 september 2015, ECLI:NL:RBROT:2015:6902

Lobbyen in het Verenigd Koninkrijk nog veelal ongereguleerd

Niet alleen in Nederland maar ook in het Verenigd Koninkrijk (VK) vindt bij lobbyen weinig transparantie plaats. Dat blijkt uit het rapport ‘Accountable Influence: Bringing Lobbying out of the Shadows’ dat deze maand werd uitgebracht door Transparency International UK. In de Global Corruption Barometer van 2013 bleek al dat inwoners van het VK niet optimistisch gestemd zijn over de transparantie van de overheid: 59% gaf aan te denken dat de overheid beïnvloed wordt door grote private belangen. Lobbyen vormt hier een belangrijk onderdeel van. Helaas biedt het huidige lobbyregister in het VK geen transparantie. Ook het vertrouwen van inwoners van het VK in de politiek en politieke partijen is niet groot, zo blijkt verder uit de Global Corruption Barometer van 2013: 67% van de burgers gaf aan dat ze politieke partijen corrupt of zelfs extreem corrupt vinden en 55% zou het parlement met dezelfde woorden omschrijven. Het lobbycircuit en verschillende schandalen met lobbyisten dragen hier zeker aan bij. In 2010 stelde David Cameron al dat lobbyen “the next big scandal waiting to happen” was.

Eerder in 2015 werd het lobbyregister geïntroduceerd in het VK. Hierin staat vrij algemene informatie over een deel van de lobbyactiviteiten die plaatsvinden. Wat echter ontbreekt is hoeveel er wordt uitgegeven aan lobbyen, welk beleid belobbyd wordt, en of een lobbyist voorheen voor de overheid of betrokken organisatie heeft gewerkt. Zonder deze informatie is er weinig zinvols te zeggen over de lobbyactiviteiten. De informatie die wel openbaar gemaakt wordt, wordt vaak pas een jaar na de meeting gepubliceerd en bevat weinig informatie over de inhoud van de meeting zelf.

Bevindingen onderzoek TI-UK

Uit het onderzoek kwam naar voren dat slechts 4% van de lobbyisten onder het nieuwe lobbyregister valt. Dit laat de ineffectiviteit van het lobbyregister goed zien. Verder waren 8 van de 10 vaakst bezoekende lobbyisten in dienst van een bedrijf uit de Financial Times Stock Exchange Index (FTSE 100). In totaal bleek 49% van de lobbyisten in dienst van een bedrijf; de non-gouvernementele sector was daarna de grootste met 20%. Onder de bedrijven die het vaakst invloed probeerden uit te oefenen waren oliebedrijven Shell en BP, banken Barclays en HSBC, vliegtuigbouwer BAE Systems en telecommunicatiebedrijf BT Group.

Wat betreft wetgeving is het in het VK per deelgebied anders geregeld. Zo is het in de House of Lords, Scotland & Wales verboden om betalingen te ontvangen voor ‘parlementaire adviserende services’, terwijl dit in de House of Commons nog geaccepteerd wordt ondanks mogelijke belangenverstrengeling. Adviserende diensten zijn daardoor nog steeds een grote bron van inkomsten: in 2014-2015 ontvingen 73 parlementsleden gezamenlijk £3,4 miljoen voor een adviserende rol. Ook de zogenaamde ‘draaideur’, waarbij ambtenaren hun publieke functie verlaten en de kennis en netwerken die zij daar hebben opgedaan gebruiken in een private functie, is slecht gereguleerd en blijft een zorgenkind. Een overkoepelend probleem hierbij is dat veel wetten, gedragsregels en rapportageplichten verschillen per functie. Hierdoor is het vaak lastig om zicht te houden op wat wel en niet mag en waar de regelgeving tekort schiet.

Aanbevelingen

Op basis van het onderzoek kwam Transparency International UK met de volgende drie overkoepelende aanbevelingen:

1. Lobbytransparantie: om lobbymisbruik tegen te gaan en te detecteren adviseert TI-UK dat alle statutaire registers voor lobbyisten zowel in-house als consultant lobbyisten moeten omvatten en meer informatie moeten bevatten die kan helpen bij het onderzoeken van de omvang en aard van de activiteiten van lobbyisten.
2. Data publiceren: wanneer informatie gepubliceerd wordt over lobbymeetings, de financiële belangen van ambtenaren of hun werkzaamheden na het verlaten van de publieke sector, moet deze: a. Nauwkeurig zijn: zo precies en compleet mogelijk; b. Toegankelijk zijn: op redelijke termijn gepubliceerd in een makkelijk leesbaar format; c. Begrijpelijk zijn: met duidelijke en consistente datastructuren die makkelijk geanalyseerd kunnen worden; d. Betekenisvol zijn: met voldoende relevante informatie om de burger inzicht te geven.
3. Handhaving: er moet een onafhankelijk orgaan komen wat verantwoordelijk is voor de controle op de naleving van de regels. Waar mogelijk zal dit orgaan naleving afdwingen via advies. Toch moet het ook de middelen hebben om vermeende schendingen te onderzoeken en moeten grove schendingen kunnen leiden tot vervolging.

Het rapport beschrijft verder specifieke stappen die kunnen worden genomen op het gebied van wetgeving van de verschillende deelgebieden van het Verenigd Koninkrijk.

Bron: Transparency International

OECD launches report on greater co-operation and information sharing between government agencies to counter financial crimes

Vast amounts are lost to illicit financial flows, including tax evasion, money laundering, bribery and corruption. These crimes threaten the strategic, political and economic interests of both developed and developing countries. In a world of limited resources and increasing complexity, it is essential for government authorities to work closely together in a “whole of government” approach to best address these challenges. Improving Co-operation between Tax and Anti-Money Laundering Authorities: Access by tax administrations to information held by financial intelligence units for criminal and civil purposes highlights the need for governments to maximise their effectiveness in tackling financial crimes and ensuring tax compliance and shows the benefits of greater co-operation between Financial Intelligence Units (FIUs) and tax administrations. It recommends that, subject to the necessary safeguards, tax administrations should have the fullest possible access to the Suspicious Transaction Reports received by the FIU in their jurisdiction.

This report was released at the Fourth OECD Forum on Tax and Crime in Amsterdam, an event which brought together over 200 senior officials and specialists from over 70 countries and international organisations, who collectively share responsibility for combating financial crime and terrorist financing in all its forms. Strengthening the links between criminal tax investigations and the fight against illicit financial flows such as tax evasion, bribery and corruption, money laundering, terrorist financing was a key topic of the agenda. Participants also stressed the need for capacity building to help developing countries to better fight financial crimes as part domestic resource mobilisation.  Discussions on the dark web and the use of analytics to detect and deter financial crimes illustrated the importance of technology as both a risk and part of the solution to tax crimes and other crimes with further work forthcoming.

Bron: OECD

UN Guide for National Anticorruption Strategies

The United Nations Office of Drugs and Crime recently published National Anti-Corruption Strategies: A Practical Guide for Development and Implementation, designed to assist countries considering the drafting (or revision) of a “National Anticorruption Strategy” document as part of an effort to comply with their obligations under the UN Convention Against Corruption (UNCAC). Although the Guide will be formally presented/unveiled at the upcoming UNCAC Conference of States Parties meeting in St. Petersburg, the online version is already available.

• National Anti-Corruption Strategies: A Practical Guide for Development and Implementation